多地证监局集中披露第三方投顾机构罚单，自媒体展业乱象突出
9月底，黑龙江、深圳、辽宁、四川等多地证监局集中披露对容维证券、和讯信息深圳分公司、财咨道、四川钱坤云、海南港澳资讯成都分公司、四川大决策等多家证券投资咨询机构的行政监管措施。
#政策宏观
券商中国 · 官网AI 评分6262
券商中国 · 官网AI 评分6262 江西证监局处罚大华所：沐邦高科年报审计未勤勉尽责并伪造篡改毁损底稿
江西证监局对大华所在沐邦高科年报审计中未勤勉尽责及伪造、篡改、毁损审计工作底稿的行为作出行政处罚，没收业务收入120万元并罚款360万元，另就底稿问题罚款60万元。签字注册会计师徐忠林、陈婷婷被给予警告并分别罚款，其中徐忠林合计50万元、陈婷婷合计40万元。江西证监局认定沐邦高科2023年度报告存在虚增收入、利润总额等信息披露违法违规情形，大华所出具了标准无保留意见审计报告。
东方财富 · 上市公司AI 评分6262 毕马威华振因沈阳化工年报审计未勤勉尽责被罚没2902万元
辽宁证监局9月30日披露，毕马威华振因在沈阳化工（ST沈化，000698.SZ）2018至2021年度年报审计中未勤勉尽责，被责令改正、没收业务收入725.5万元并处2176.5万元罚款，罚没合计2902万元，两名签字注册会计师分别被罚50万元和20万元。
第一财经 · 最新资讯AI 评分5555 上交所本周对132起证券异常交易采取自律监管措施，重点监控全球芯片LOF等溢价较高基金
上交所公告，本周对132起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，并对全球芯片LOF等溢价较高的基金进行重点监控。同期，上交所对37起上市公司重大事项等进行了专项核查。