谁为海外调研买单？五家券商、基金公司违规操作被监管点名通报
原文摘录：蓝鲸新闻10月20日讯（记者胡劼）监管一则通报，指向部分金融机构跨境调研中的乱象。此前，有媒体曝光称，部分机构在境外调研以及人员管理方面存在漏洞。监管随即开展调查，并于日前进行通报。蓝鲸新闻记者从业内获悉，监管近日发布《加强证券基金公司投研人员调研行为监管》的通报（下称《通报》）。5家机构被追责，包括3家证券公司、2家基金公司，3名相关责任人同步受到监管措施处理。
#风险监管
东方财富 · 上市公司 东方财富 · 国内经济 市场监管总局发布2026年10月5日—10月11日无条件批准经营者集中案件列表
原文摘录：市场监管总局发布2026年10月5日—10月11日无条件批准经营者集中案件列表
东方财富 · 上市公司 映恩生物回A迎首轮问询，核心ADC管线被监管追问
原文摘录：继2025年10月披露科创板上市预案后，映恩生物（9606.HK）科创板IPO迎来关键节点，日前公司对外披露首轮审核问询函回复报告。上交所问询重点聚焦两大核心产品DB-1303、DB-1311的研发进展及市场空间，以及核心技术来源、合作研发与商业化规划，同时对企业持续经营能力提出问询。作为深耕抗体偶联药物（ADC）赛道的创新药企，映恩生物资本运作节奏近年持续提速。
同花顺 · 7×24快讯 华泰证券史进峰：监管政策释放积极稳健信号，新流动性支持工具有利于提升市场韧性
原文摘录：10月19日，证监会主席吴清在2026金融街论坛年会开幕式上发表主旨讲话。华泰证券分析师史进峰表示，此次监管政策基调释放积极稳健信号，18只主动ETF等增量产品与中长期资金安排有助于改善当前资金供需与市场结构。对于跨境风险提示与监测强化有利于防范输入性与新型风险。整体上，监管仍以预期管理为政策主要目标，一系列政策宣导旨在稳定资本市场预期和信心。史进峰还提到，即将设立的应对非银机构大额赎回的流动性支持工具，旨在切断极端情形下债市“抛售—净值下跌—进一步赎回”负向循环，提升市场…
证券时报 · 人民财讯快讯 华泰证券史进峰：监管政策释放积极稳健信号，新流动性支持工具有利于提升市场韧性
原文摘录：人民财讯10月20日电，10月19日，证监会主席吴清在2026金融街论坛年会开幕式上发表主旨讲话。华泰证券分析师史进峰对此表示，此次监管政策基调释放积极稳健信号，18只主动ETF等增量产品与中长期资金安排有助于改善当前资金供需与市场结构。对于跨境风险提示与监测强化有利于防范输入性与新型风险。整体上，监管仍以预期管理为政策主要目标，一系列政策宣导旨在稳定资本市场预期和信心。史进峰还提到，即将设立的应对非银机构大额赎回的流动性支持工具，旨在切断极端情形下债市“抛售—净值下跌—进…
东方财富 · 国内经济 市场监管总局等七部门联合印发《广告产业发展“十五五”规划》
原文摘录：10月20日，记者从国家市场监督管理总局获悉，近日，市场监管总局、中央网信办、文化和旅游部、教育部、公安部、商务部、广电总局联合印发《广告产业发展“十五五”规划》（以下简称《规划》）。《规划》依据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十五个五年规划纲要》编制，是未来五年引领我国广告产业高质量发展的专项文件。
东方财富 · 国内经济 七部门：加强药品、食品、保健食品、医疗器械、教育培训、金融理财、医疗等民生领域广告监管
原文摘录：市场监管总局等七部门印发《广告产业发展“十五五”规划》。其中提到，推动建设现代化广告监测体系，研发广告监测智能体。强化监管人才培养，重点开展数据分类、合规研判、电子固证等技能培训。强化隐私保护与数据安全监管，规范数据跨境传输。构建“事前普法、事中预警、事后惩戒”全流程监管闭环，建立跨境商品和服务广告监管协同机制，破解跨境广告监管难题。
第一财经 · 最新资讯 七部门：加强药品、食品、保健食品、医疗器械、教育培训、金融理财、医疗等民生领域广告监管
原文摘录：七部门：加强药品、食品、保健食品、医疗器械、教育培训、金融理财、医疗等民生领域广告监管
新浪财经 · 宏观快讯 七部门：加强药品、食品、保健食品、医疗器械、教育培训、金融理财、医疗等民生领域广告监管 加大典型案例曝光与信用惩戒力度
原文摘录：【七部门：加强药品、食品、保健食品、医疗器械、教育培训、金融理财、医疗等民生领域广告监管 加大典型案例曝光与信用惩戒力度】市场监管总局等七部门印发《广告产业发展“十五五”规划》。其中提到，推动建设现代化广告监测体系，研发广告监测智能体。强化监管人才培养，重点开展数据分类、合规研判、电子固证等技能培训。强化隐私保护与数据安全监管，规范数据跨境传输。构建“事前普法、事中预警、事后惩戒”全流程监管闭环，建立跨境商品和服务广告监管协同机制，破解跨境广告监管难题。加强药品、食品、保健…
东方财富 · 国内经济 七部门：加强药品、食品、保健食品、医疗器械、教育培训、金融理财等民生领域广告监管
原文摘录：【七部门：加强药品、食品、保健食品、医疗器械、教育培训、金融理财等民生领域广告监管】市场监管总局等七部门印发《广告产业发展“十五五”规划》。其中提到，推动建设现代化广告监测体系，研发广告监测智能体。强化监管人才培养，重点开展数据分类、合规研判、电子固证等技能培训。强化隐私保护与数据安全监管，规范数据跨境传输。
同花顺 · 7×24快讯 市场监管总局等七部门印发《广告产业发展“十五五”规划》
原文摘录：市场监管总局等七部门印发《广告产业发展“十五五”规划》。其中提到，推动建设现代化广告监测体系，研发广告监测智能体。强化监管人才培养，重点开展数据分类、合规研判、电子固证等技能培训。强化隐私保护与数据安全监管，规范数据跨境传输。构建“事前普法、事中预警、事后惩戒”全流程监管闭环，建立跨境商品和服务广告监管协同机制，破解跨境广告监管难题。加强药品、食品、保健食品、医疗器械、教育培训、金融理财、医疗等民生领域广告监管，压实互联网平台主体责任，加大典型案例曝光与信用惩戒力度，净化市…
东方财富 · 国内经济 七部门：加强药品、食品、保健食品、医疗器械、教育培训、金融理财、医疗等民生领域广告监管 加大典型案例曝光与信用惩戒力度
原文摘录：市场监管总局等七部门印发《广告产业发展“十五五”规划》。其中提到，推动建设现代化广告监测体系，研发广告监测智能体。强化监管人才培养，重点开展数据分类、合规研判、电子固证等技能培训。强化隐私保护与数据安全监管，规范数据跨境传输。构建“事前普法、事中预警、事后惩戒”全流程监管闭环，建立跨境商品和服务广告监管协同机制，破解跨境广告监管难题。
东方财富 · 国内经济 市场监管总局等16部门联合部署优化消费环境
原文摘录：人民网北京10月20日电（记者孙博洋）近日，市场监管总局、工业和信息化部等16个部门联合部署在今年11月开展2026年全国“优化消费环境月”活动。活动以“放心消费你我共享”为主题，深入贯彻《优化消费环境三年行动方案（2025—2027年）》有关要求，为持续推进消费环境优化营造良好氛围。
东方财富 · 上市公司 金融监管总局定调“十五五”保险监管主线！谭炯履新人保董事长首秀：让保险保障覆盖每个该覆盖的人群
原文摘录：10月20日，2026金融街论坛年会首次设立的保险大会在北京金融资产交易所开幕。作为年会重磅创新板块，保险大会由金融监督管理总局主办，主题为“全球韧性，保险赋能——共建开放包容的保险新生态”，聚焦科技保险、普惠民生、养老保障、巨灾风险治理四大核心赛道，并采用京港专场联动模式。
新浪财经 · 宏观快讯 厦门市场监管部门对“西洋参地黄胶囊”涉事企业立案调查
原文摘录：【厦门市场监管部门对“西洋参地黄胶囊”涉事企业立案调查】10月18日，总台《财经调查》栏目曝光老年人保健品虚假宣传、会议营销等“坑老骗老”问题。其中，在一处“产品溯源”项目中，一款“西洋参地黄胶囊”被包装成“神药”宣讲，定价每盒5760元。节目播出后，有关部门进一步调查发现， 涉事“西洋参地黄胶囊”由厦门一家企业独家代理对外销售。福建省厦门市根据“总台报道有反馈”中的关键线索，迅速跟进行动。10月19日晚，厦门市场监管部门对该企业开展突击检查，目前已对该企业进行立案调查。
东方财富 · 公告大全 天地在线:关于部分募投项目增加实施主体后签订《募集资金三方监管协议》的公告
原文摘录：证券代码：002995 证券简称：天地在线 公告编号：2026-038 北京全时天地在线网络信息股份有限公司 关于部分募投项目增加实施主体后签订《募集资金三方监管协议》 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京全时天地在线网络信息股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1146 号）核准，北京全时天地在线网络信息股份有限公司（以下…
证券时报 · 人民财讯快讯 何立峰会见金融监管总局国际咨询委员会委员时指出 中国将继续扩大金融高水平开放 加快建设金融强国
原文摘录：人民财讯10月20日电，中共中央政治局委员、国务院副总理何立峰19日晚在钓鱼台国宾馆会见金融监管总局国际咨询委员会委员时表示，中国正全面落实“十五五”规划纲要，将继续坚定不移扩大金融领域高水平对外开放，加快建设金融强国。欢迎更多外资金融机构来华投资兴业，深化对华合作，为中国式现代化建设提供高质量金融服务。金融监管总局国际咨询委员会委员表示，对中国深化金融改革开放充满期待，看好中国经济和金融发展前景，将持续扩大对华投资合作。（新华社）
东方财富 · 国内经济 何立峰会见金融监管总局国际咨询委员会委员时指出 中国将继续扩大金融高水平开放 加快建设金融强国
原文摘录：【何立峰会见金融监管总局国际咨询委员会委员时指出 中国将继续扩大金融高水平开放 加快建设金融强国】中共中央政治局委员、国务院副总理何立峰19日晚在钓鱼台国宾馆会见金融监管总局国际咨询委员会委员时表示，中国正全面落实“十五五”规划纲要，将继续坚定不移扩大金融领域高水平对外开放，加快建设金融强国。欢迎更多外资金融机构来华投资兴业，深化对华合作，为中国式现代化建设提供高质量金融服务。
同花顺 · 7×24快讯 何立峰会见金融监管总局国际咨询委员会委员时指出 中国将继续扩大金融高水平开放 加快建设金融强国
原文摘录：中共中央政治局委员、国务院副总理何立峰19日晚在钓鱼台国宾馆会见金融监管总局国际咨询委员会委员时表示，中国正全面落实“十五五”规划纲要，将继续坚定不移扩大金融领域高水平对外开放，加快建设金融强国。欢迎更多外资金融机构来华投资兴业，深化对华合作，为中国式现代化建设提供高质量金融服务。 金融监管总局国际咨询委员会委员表示，对中国深化金融改革开放充满期待，看好中国经济和金融发展前景，将持续扩大对华投资合作。(新华社)
新浪财经 · 宏观快讯 何立峰会见金融监管总局国际咨询委员会委员时指出 中国将继续扩大金融高水平开放 加快建设金融强国
原文摘录：【何立峰会见金融监管总局国际咨询委员会委员时指出 中国将继续扩大金融高水平开放 加快建设金融强国】中共中央政治局委员、国务院副总理何立峰19日晚在钓鱼台国宾馆会见金融监管总局国际咨询委员会委员时表示，中国正全面落实“十五五”规划纲要，将继续坚定不移扩大金融领域高水平对外开放，加快建设金融强国。欢迎更多外资金融机构来华投资兴业，深化对华合作，为中国式现代化建设提供高质量金融服务。金融监管总局国际咨询委员会委员表示，对中国深化金融改革开放充满期待，看好中国经济和金融发展前景，将…
东方财富 · 国内经济 金融监管总局：聚焦重点领域 稳妥处置高风险机构
原文摘录：10月19日，2026金融街论坛年会开幕式在京举行。国家金融监督管理总局局长丁向群在会上表示，防范化解风险是金融工作的永恒主题。在提升监管有效性方面，金融监管总局将聚焦重点领域，打好风险化解主动仗。完善处置机制，充实化险资源，综合运用兼并重组、市场退出等方式，稳妥处置高风险机构，推动风险持续收敛。加强协同联动，消除监管空白。
东方财富 · 上市公司 证监会发布新规：大股东违规减持将被高压监管，各类“花式减持”纳入从重处罚
原文摘录：10月19日，中国证监会发布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》），自2026年12月1日起施行。《规则》所称转让证券，是指通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让等交易或者非交易形式出让证券。就《规则》的突出特点，证监会有关部门负责人表示，一是实现对违规转让证券情形的科学分类。
中证网 · 首页资讯 金融监管总局：以严密有效监管筑牢金融安全屏障
原文摘录：“当前，世界政治经济格局深刻变化，既蕴含新机遇，也面临新挑战。”10月19日，国家金融监督管理总局党委书记、局长丁向群在2026金融街论坛年会上表示，面对复杂多变的外部环境，必须坚定不移走中国特色金融发展之路，深化监管改革，全面强化“五大监管”，以严密有效的监管筑牢金融安全屏障。
东方财富 · 国内经济 金融监管总局：以严密有效监管 筑牢金融安全屏障
原文摘录：“当前，世界政治经济格局深刻变化，既蕴含新机遇，也面临新挑战。”10月19日，国家金融监督管理总局党委书记、局长丁向群在2026金融街论坛年会上表示，面对复杂多变的外部环境，必须坚定不移走中国特色金融发展之路，深化监管改革，全面强化“五大监管”，以严密有效的监管筑牢金融安全屏障。丁向群提出，时代呼唤银行业保险业加快转型升级，以自身高质量发展提升服务经济社会质效。
东方财富 · 国内经济 金融监管总局：切实提升监管有效性 有力防控金融风险
原文摘录：10月19日，在2026金融街论坛年会开幕式上，国家金融监督管理总局局长丁向群表示，将切实提升监管有效性，有力防控金融风险。防范化解风险是金融工作的永恒主题。当前，中国银行业保险业运行整体平稳，大型机构经营稳健，中小机构改革化险有序推进，风险总体可控。金融风险具有隐蔽性、复杂性，必须深刻把握金融运行规律，切实增强风险防控的前瞻性、精准性。
东方财富 · 上市公司 天阳科技蹭“英伟达”热点 收到交易所监管函
原文摘录：因为在微信公众号上蹭“英伟达”的热点，天阳科技（300872）收到深交所下发的监管函。10月9日上午8时58分，天阳科技在微信公众号发布题为《天阳科技采购2万张英伟达GPU》的市场快讯，称近日公司与X公司签署了《GPU采购协议》，采购20000张NVIDIARTXPRO5500Blackwell。信息发布当日，天阳科技股价上涨12.38%，次日上涨2.48%。
东方财富 · 国内经济 一文看全金融监管部门负责人在2026金融街论坛年会上释放哪些重要信号
原文摘录：新华财经北京10月19日电（记者刘玉龙、翟卓、吴丛司）10月19日，以“开放·合作·包容——共筑全球金融发展新生态”为主题的2026金融街论坛年会在北京开幕。中国人民银行行长潘功胜、金融监管总局局长丁向群、中国证监会主席吴清，中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长朱鹤新作主题演讲，宣布将出台多项政策举措。
东方财富 · 国内经济 金融街论坛｜金融监管总局：切实提升监管有效性
原文摘录：新华社北京10月19日电（记者张千千、熊琳）国家金融监督管理总局局长丁向群10月19日在2026金融街论坛年会开幕式上表示，要切实提升监管有效性，有力防控金融风险，依法将所有金融活动全部纳入监管，着力实现全覆盖、无例外。“提升监管有效性是各国面临的共同课题，也是完善中国现代金融治理体系的内在要求。
上海证券报 · 中国证券网 金融监管总局：切实提升监管有效性
原文摘录：新华社北京10月19日电（记者 张千千、熊琳）国家金融监督管理总局局长丁向群10月19日在2026金融街论坛年会开幕式上表示，要切实提升监管有效性，有力防控金融风险，依法将所有金融活动全部纳入监管，着力实现全覆盖、无例外。 “提升监管有效性是各国面临的共同课题，也是完善中国现代金融治理体系的内在要求。”丁向群表示，面对复杂多变的外部环境，必须坚定不移走中国特色金融发展之路，深化监管改革，全面强化“五大监管”，坚持风险导向强化金融监管，适应实践需要健全金融法治，突出重点环节提…
东方财富 · 国内经济 丁向群最新讲话 释放强监管信号！
原文摘录：“当前，世界政治经济格局深刻变化，既蕴含新机遇，也面临新挑战。”10月19日，国家金融监督管理总局局长丁向群在2026金融街论坛年会开幕式上谈到。本届论坛以“开放·合作·包容——共筑全球金融发展新生态”为主题。丁向群在此次主题演讲中立足监管视角，围绕提升监管有效性、推动改革转型、深化金融开放以及科技金融赋能首都发展，系统阐述了金融监管治理的施策逻辑与下一步着力点。
东方财富 · 国内经济 金融监管总局局长丁向群：突出重点环节提高监管能力
原文摘录：上证报中国证券网讯（记者韩宋辉）金融监管总局局长丁向群10月19日在2026金融街论坛年会上提出，突出重点环节提高监管能力。她分析，当前，金融业运行环境、结构特征和风险形态发生了深刻变化，必须与时俱进提升监管能力水平。她认为，应注重源头防控，健全监测预警响应机制，优化分类分级监管，做实强制性早期纠正，实现全过程全链条持续监管。
东方财富 · 国内经济 2026金融街论坛｜丁向群重磅发声！严肃治理不合规营销行为，金融监管拉起“带电高压线”
原文摘录：一年一度的金融街论坛，监管层再度释放信号，直面金融行业高风险机构处置、市场无序竞争等难题。10月19日，在2026金融街论坛年会开幕式上，国家金融监督管理总局局长丁向群发表了主题演讲，为银行业保险业划定经营边界。风险处置层面，丁向群指出，稳妥处置高风险机构，加强协同联动，消除监管空白。
东方财富 · 上市公司 天阳科技蹭“英伟达”热点收监管函
原文摘录：因为在微信公众号上蹭“英伟达”的热点，天阳科技(300872)近日收到深交所下发的监管函。10月9日上午8时58分，天阳科技在微信公众号发布题为《天阳科技采购2万张英伟达GPU》的市场快讯称，近日公司与X公司签署了《GPU采购协议》，采购2万张NVIDIARTXPRO5500Blackwell。信息发布当日，天阳科技股价上涨12.38%，次一交易日上涨2.48%。
东方财富 · 国内经济 丁向群重磅发声：所有金融活动全部纳入监管，监管制度要成“带电高压线”
原文摘录：银行业保险业长期以来是我国占比最高的一类金融资产。央行最新数据显示，截至6月末，这两大类金融资产合计占比已超过96%。涉及我国银行业保险业等未来的发展，金融监管领域将有哪些新动向、新思路？金融监管总局局长丁向群10月19日在2026金融街论坛年会开幕式上，对外进行系统介绍。依法将所有金融活动全部纳入监管提升监管有效性是各国面临的共同课题，也是完善中国现代金融治理体系的内在要求。
东方财富 · 上市公司 国科天成：关于签订募集资金三方监管协议的公告
原文摘录：证券日报网讯10月19日，国科天成发布公告称，公司于2026年9月18日召开了第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于开设公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》，同意公司根据募集资金管理的需要开设募集资金专项账户以及与相关机构签订募集资金监管协议等事宜。
东方财富 · 产经资讯 化工围村泛滥如斯，监管为何有气无力？
原文摘录：“村里的厂子都是村支书一家子的”“为了给县上纳税，县上不让走”，10月18日，央视《焦点访谈》曝光河北沧州市东光县“建在村子里的化工厂”相关问题，村支书平常总待在化工厂厂区，8家化工厂中有5家没有“储存经营”危险化学品的资质，剩下3家有资质也严重超量超标。关于周边村庄化工企业泛滥的情况，当地应急部门行政审批人员坦言：“没办法，县上还想要这个税收。
东方财富 · 国内经济 让监管制度成为“带电高压线”，金融监管总局释放深化监管改革信号
原文摘录：10月19日，金融监管总局局长丁向群在2026金融街论坛年会开幕式上表示，面对复杂多变的外部环境，必须深化监管改革，全面强化“五大监管”，以严密有效的监管筑牢金融安全屏障，以金融之稳助力全局之安。当前，提升监管有效性是各国面临的共同课题，也是完善中国现代金融治理体系的内在要求。具体而言，首先是坚持风险导向强化金融监管。防范化解风险是金融工作的永恒主题。
第一财经 · 最新资讯 让监管制度成为“带电高压线”，金融监管总局释放深化监管改革信号
原文摘录：全面强化“五大监管”。
东方财富 · 国内经济 四大金融监管部门“掌门人”齐聚金融街论坛年会 一系列重磅政策措施即将落地
原文摘录：2026金融街论坛年会于10月19日至22日在北京金融街举行，主题为“开放·合作·包容——共筑全球金融发展新生态”，全球40多个国家和地区的400余位重要嘉宾出席年会。在10月19日下午的开幕式上，中国人民银行行长潘功胜、国家金融监督管理总局局长丁向群、中国证券监督管理委员会主席吴清、国家外汇管理局局长朱鹤新分别作主题演讲，诸多重要表述成为市场关注的焦点。
东方财富 · 公告大全 国发股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的公告
原文摘录：证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2026-042 北海国发川山生物股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北海国发川山生物股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《北海国…