江苏证监局对申港证券江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施

原文摘录：江苏证监局对申港证券江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施。申港证券江苏分公司存在委托经纪人以外的第三方进行客户招揽、适当性管理不到位、内控与合规管理存在较大缺陷、部分员工合规意识淡薄且不配合监管检查等问题，违反《证券经纪业务管理办法》等规定。李季作为分公司负责人对上述问题负有责任，违反《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。（财联社）

摘自 同花顺 · 7×24快讯

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