多地证监局披露罚单：中信证券分公司负责人被“点名”

原文摘录：11月6日，多地证监局披露数份针对券商及从业人员的行政监管措施决定书，覆盖头部券商分支机构、证券经纪人等主体。梳理这些罚单，主要集中在以下几类问题：一是分支机构内控缺位；二是证券经纪人违规展业；三是从业人员违规代客操作证券账户。

摘自 东方财富 · 上市公司

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