中国与阿曼签署证券期货监管合作谅解备忘录
原文摘录：中新社北京11月5日电(记者陈康亮)据中国证监会5日消息，近日，在两国元首共同见证下，中国证监会主席吴清在北京与阿曼外交大臣巴德尔签署了《中国证监会与阿曼金融服务管理局证券期货监管合作谅解备忘录》。中国证监会有关部门负责人表示，该备忘录的签署，对于进一步加强双方在证券期货领域的监管交流和合作、促进两国资本市场的健康发展具有重要意义，标志着两国证券监管合作进入了一个新的阶段。
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东方财富 · 国内经济 东方财富 · 国内经济 中国证监会与阿曼金融服务管理局签署《证券期货监管合作谅解备忘录》
原文摘录：【中国证监会与阿曼金融服务管理局签署《证券期货监管合作谅解备忘录》】在中阿两国元首共同见证下，2026年11月2日，中国证监会主席吴清在北京与阿曼外交大臣巴德尔签署了《中国证监会与阿曼金融服务管理局证券期货监管合作谅解备忘录》。
东方财富 · 国内经济 2天5家公司，品茗科技、山鹰国际等实控人密集被立案！监管加强“查人”力度
原文摘录：蓝鲸新闻11月5日讯近日，上市公司品茗科技（688109.SH）、山鹰国际（600567.SH）、倍轻松（688793.SH）、江苏雷利（300660.SZ）、鼎智科技（920593.BJ）等密集披露实控人被证监会立案或处罚公告。仅11月3日、4日两个交易日就有5家上市公司密集披露实控人被证监会立案或处罚公告，共计涉及4名实控人。
新浪财经 · 宏观快讯 印度市场监管机构表示，合格投资者的最低合格证券市场敞口必须达到 5000 万卢比。
原文摘录：印度市场监管机构表示，合格投资者的最低合格证券市场敞口必须达到 5000 万卢比。
新浪财经 · 宏观快讯 印度市场监管机构宣布放宽对合格投资者的监管，即刻生效。
原文摘录：印度市场监管机构宣布放宽对合格投资者的监管，即刻生效。
新浪财经 · 宏观快讯 印度市场监管机构发布关于审查合格投资者框架的通知。
原文摘录：印度市场监管机构发布关于审查合格投资者框架的通知。
新浪财经 · 宏观快讯 印度市场监管机构：交易可以是买入或卖出一种证券，但不能同时进行。
原文摘录：印度市场监管机构：交易可以是买入或卖出一种证券，但不能同时进行。
新浪财经 · 宏观快讯 印度市场监管机构：允许共同基金计划内交易进行净额结算。
原文摘录：印度市场监管机构：允许共同基金计划内交易进行净额结算。
东方财富 · 国内经济 市场监管总局：新版质量管理体系国际标准正式发布，质量管理体系认证开启全新升级周期
原文摘录：11月5日，中国证券报·中证金牛座记者从国家市场监督管理总局获悉，近日，全球认可度最高、应用最广泛的质量管理体系国际标准ISO9001:2026（第六版）正式发布，替代实施长达11年的ISO9001:2015版本，标志着全球质量管理规则、质量管理体系认证工作迎来重要升级。国内对应国家标准GB/T19001目前正同步修订，将实现与国际标准全面接轨。
新浪财经 · 宏观快讯 印度市场监管机构：修订货币衍生品合约基础敞口要求的相关限额。
原文摘录：印度市场监管机构：修订货币衍生品合约基础敞口要求的相关限额。
东方财富 · 国内经济 市场监管总局：《企业风险管理有效性评价指南》国家标准发布
原文摘录：11月5日，中国证券报·中证金牛座记者从国家市场监督管理总局获悉，近日，市场监管总局（国家标准委）批准发布《企业风险管理有效性评价指南》国家标准，从“看历史、看体系、看敞口、看能力、看感受”五个维度交叉验证，让企业风险管理成效可衡量、可比较。在历史表现方面，该标准提出应基于连续历史时间周期或多个样本的绩效表现，评价企业的风险管理有效性。
新浪财经 · 宏观快讯 韩国将做好应对金融市场波动加剧的准备 将将密切关注美国中期选举后其人工智能产业政策与监管的变化
原文摘录：【韩国将做好应对金融市场波动加剧的准备 将将密切关注美国中期选举后其人工智能产业政策与监管的变化 】韩国财政部在一份声明中表示，在部长李炯日（Lee Hyoung Il）主持召开金融市场评估会议后，韩国将密切关注美国中期选举后其人工智能产业政策与监管的变化、关税政策走向以及中东战事的发展。当局将为金融市场波动可能加剧的情况做好应对准备。
东方财富 · 国内经济 市场监管总局依法废止《绵羊绒交易技术规范》团体标准
原文摘录：市场监管总局近日依法向中国畜产品流通协会下达废止团体标准决定书，自即日起废止该协会制定发布的《绵羊绒交易技术规范》（T/CAPMA9—2025）团体标准，并在标准信息公共服务平台上公示。经查，《绵羊绒交易技术规范》中“绵羊绒”术语和定义不符合《绵羊毛》《天然纤维术语》等国家标准的要求，违反《中华人民共和国标准化法》有关规定，存在标准内容不合法、制定程序不合规等突出问题。
新浪财经 · 宏观快讯 印度市场监管机构放宽海外个人投资者准入要求。
原文摘录：印度市场监管机构放宽海外个人投资者准入要求。
新浪财经 · 宏观快讯 市场监管总局依法废止《绵羊绒交易技术规范》团体标准
原文摘录：【市场监管总局依法废止《绵羊绒交易技术规范》团体标准】市场监管总局近日依法向中国畜产品流通协会下达废止团体标准决定书，自即日起废止该协会制定发布的《绵羊绒交易技术规范》（T/CAPMA 9—2025）团体标准，并在标准信息公共服务平台上公示。经查，《绵羊绒交易技术规范》中“绵羊绒”术语和定义不符合《绵羊毛》《天然纤维 术语》等国家标准的要求，违反《中华人民共和国标准化法》有关规定，存在标准内容不合法、制定程序不合规等突出问题。《绵羊绒交易技术规范》发布后，被部分经营主体用于…
东方财富 · 国内经济 市场监管行政处罚裁量新规发布 “首违不罚”具体怎么认定？
原文摘录：市场监管总局日前发布《市场监督管理行政处罚裁量规定》，将于明年1月1日起施行。这份新规直指市场监管行政处罚中的裁量权：首次区分设定从轻处罚和减轻处罚，统一“初次违法”等常见裁量因素的认定标准。过去，同一类违法行为，在不同地区、不同执法人员手里，处罚结果可能相差不小，“同事不同罚”一直是经营主体反映集中的问题。
东方财富 · 国内经济 壹快评｜治理涉农非法集资，须将监管和服务端口双前移
原文摘录：近日，公安部经侦局公布了8起涉农领域非法集资犯罪典型案例。有的打着互联网加畜牧业、农业的旗号，让人在APP上“认养”羊、猪、檀香树；有的借用农民专业合作社、资金互助社的外壳，大肆高息揽储；有的冒用政府兴乡助农政策的名头，伪造公文公章给违法行为背书。这些案例涉及金额动辄数百万乃至上亿元，严重损害农民利益，破坏金融和经济秩序。梳理这些案件，套路并不新鲜。
新浪财经 · 宏观快讯 美国货币监理署出台银行使用人工智能的监管框架。
原文摘录：美国货币监理署出台银行使用人工智能的监管框架。
东方财富 · 国内经济 市场监管总局新规：以暴力、威胁方法阻碍执法将从重处罚
原文摘录：【大河财立方消息】近日，市场监管总局出台《市场监督管理行政处罚裁量规定》（以下简称《规定》），以部门规章形式对规范市场监管行政处罚裁量权作出系统性规定。《规定》将行政处罚裁量划分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚五个阶次，并对各阶次的适用情形作出具体规定。
新浪财经 · 宏观快讯 市场监管总局出台《市场监督管理行政处罚裁量规定》
原文摘录：【市场监管总局出台《市场监督管理行政处罚裁量规定》】记者今天了解到，市场监管总局出台《市场监督管理行政处罚裁量规定》，以部门规章形式对规范市场监管行政处罚裁量权作出系统性规定。《规定》在现行《关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》基础上，将裁量规则从规范性文件上升为部门规章，提升了制度的刚性和权威性。同时，《规定》明确了裁量基准的制定主体、制定程序、主要内容以及调整适用等要求，进一步提升裁量基准的科学性和精准性。《规定》将行政处罚裁量划分为不予处罚、减轻处罚、从轻处…
东方财富 · 国内经济 完善全链条监管体系 持续增强资本市场韧性和信心
原文摘录：●本报记者昝秀丽中国证监会党委日前在传达贯彻党的二十届五中全会精神时强调，把增强党性作为根本性任务，在强化思想政治建设上从严；狠抓“关键少数”，在加强领导班子建设上从严；强化压力传导，在拧紧责任链条上从严；坚持标本兼治，在深化腐败问题治理上从严；突出“三个过硬”，在锤炼监管铁军上从严。全力稳市场稳预期，深化投融资综合改革，完善全链条监管体系，持续提升资本市场韧性和信心。
东方财富 · 国内经济 《市场监督管理所条例》本月起施行 厘清基层市场监管的职责权限
原文摘录：自2026年11月1日起施行的《市场监督管理所条例》，是首部专门规范市场监督管理所建设和管理的行政法规，标志着基层市场监管体制历经改革整合，正式迈入制度定型新阶段。当前，我国经营主体数量持续增长，市场交易形态更加多元。“《条例》回应了市场治理需求，对市场监督管理所的职责定位、运行机制、履职规范作出系统规定。
东方财富 · 国内经济 因未及时填报从业人员有关信息等问题，昆山中盛财富被监管责令改正
原文摘录：北京商报讯（记者刘宇阳王思奕）11月3日，江苏证监局发布公告表示，经查，昆山中盛财富资产管理有限公司（以下简称“昆山中盛财富”）存在未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息、未对部分私募基金投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估的问题。江苏证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对昆山中盛财富采取责令改正的行政监管措施。
新浪财经 · 宏观快讯 农业农村部、市场监管总局、国家知识产权局召开农业品牌保护专项行动视频部署会
原文摘录：【农业农村部、市场监管总局、国家知识产权局召开农业品牌保护专项行动视频部署会】会议强调，要聚焦带动农户较多、链条较长的农业主导产业，确定本地区重点品牌保护清单；聚焦侵权易发高发领域和环节，集中查办一批性质恶劣、影响广泛的农业品牌侵权案件。要建立健全定期会商、线索移送、联合执法、信息共享等跨部门工作机制。对涉及地域广、社会关注度高、案情复杂的大要案件，实行挂牌督办。对异地造假、跨区域售假等侵权行为，要加强跨区域协查，实现线索一地发现、多地联动、全链打击。会议要求，要统筹推进农…
新浪财经 · 宏观快讯 农业农村部、市场监管总局、国家知识产权局召开农业品牌保护专项行动视频部署会
原文摘录：【农业农村部、市场监管总局、国家知识产权局召开农业品牌保护专项行动视频部署会】近日，农业农村部、市场监管总局、国家知识产权局联合召开农业品牌保护专项行动视频部署会。会议指出，要深入学习贯彻习近平总书记重要讲话重要指示精神，认真落实党中央、国务院决策部署，加强跨部门协作、压实各级责任，合力推进农业品牌保护专项行动，提升农业品牌培育、管理和保护水平，为把农业建成现代化大产业提供有力支撑。农业农村部党组成员、副部长潘文博出席会议并讲话。 会议强调，要聚焦带动农户较多、链条较长的农…
新浪财经 · 宏观快讯 土耳其下令拘留4名前市场监管机构官员。
原文摘录：土耳其下令拘留4名前市场监管机构官员。
东方财富 · 国内经济 警惕AI泡沫风险，加强事先、事中、事后监管｜对话程恩富
原文摘录：当下人工智能（AI）投资是否过热？应当如何规避泡沫破灭风险？带着这些问题，《国际金融报》记者近日在由国际金融报社主办的2026第三届“科技产业金融协同发展论坛”上，专访了中国社会科学院学部委员、世界政治经济学会会长、上海财经大学马克思主义研究院院长程恩富。王尊君/摄程恩富认为，今年前三季度我国经济运行总体平稳，消费、投资和外贸处于正常运行区间，全年GDP有望实现约5%的增长。
新浪财经 · 宏观快讯 印度市场监管机构：决定缩短非流动性私募上市基础设施投资信托基金的冷静期。
原文摘录：印度市场监管机构：决定缩短非流动性私募上市基础设施投资信托基金的冷静期。
新浪财经 · 宏观快讯 印度市场监管机构：私人上市基础设施投资信托基金的出售要约设有冷静期。
原文摘录：印度市场监管机构：私人上市基础设施投资信托基金的出售要约设有冷静期。
东方财富 · 国内经济 市场监管总局：2026年第三季度中国企业信用基础持续稳固
原文摘录：11月2日，中国证券报·中证金牛座记者从国家市场监督管理总局获悉，2026年第三季度，中国企业信用指数为160.62，其中，9月中国企业信用指数为161.66，信用基础持续稳固。全国企业信用水平平稳波动。第三季度中国企业信用指数较第二季度下降1.10点，9月较8月上升0.34点，企业信用水平在季度内经历阶段性回调后于季末企稳回升。
新浪财经 · 宏观快讯 消息人士称，印度市场监管机构提议政府取消针对外国投资者的长期资本利得税。
原文摘录：消息人士称，印度市场监管机构提议政府取消针对外国投资者的长期资本利得税。
新浪财经 · 宏观快讯 市场监管总局：矿用防爆电气不再实施强制性产品认证管理
原文摘录：【市场监管总局：矿用防爆电气不再实施强制性产品认证管理】市场监管总局发布公告，为进一步优化矿用防爆电气产品监管机制，根据《中华人民共和国认证认可条例》有关规定，自公告发布之日起，对矿用防爆电气不再实施强制性产品认证管理，相关指定认证机构应当注销已出具的强制性产品认证证书。
东方财富 · 国内经济 市场监管总局：矿用防爆电气不再实施强制性产品认证管理
原文摘录：人民财讯11月2日电，市场监管总局发布公告，为进一步优化矿用防爆电气产品监管机制，根据《中华人民共和国认证认可条例》有关规定，自公告发布之日起，对矿用防爆电气不再实施强制性产品认证管理，相关指定认证机构应当注销已出具的强制性产品认证证书。
人民银行 · 沟通交流 中国人民银行 金融监管总局 中国证监会召开支持资本市场两项工具座谈会
原文摘录：2026年11月2日，中国人民银行会同金融监管总局、中国证监会等部门先后召开证券、基金、保险公司互换便利座谈会和股票回购增持再贷款座谈会，听取金融机构业务进展及意见建议，研究部署用好用足政策工具有关工作，支持资本市场健康稳定发展。中国人民银行副行长邹澜，金融监管总局副局长丛林，中国证监会副主席刘浩凌出席会议并讲话。 会议认为，支持资本市场两项工具自2024年10月推出以来，证券、基金、保险公司互换便利已多次展期，目前余额为1050亿元，充分发挥了行业机构的专业投资能力和带动…
东方财富 · 国内经济 发布《国家统一推行自愿性认证制度管理办法（试行）》 市场监管总局规范质量认证市场秩序
原文摘录：为加快推进全国统一大市场建设，充分发挥质量认证“传递信任、服务发展”作用，市场监管总局日前发布《国家统一推行自愿性认证制度管理办法（试行）》，从源头健全制度规则、规范质量认证市场秩序，赋能产业创新升级，为经济社会高质量发展提供制度支撑。国推自愿性认证制度是我国质量认证体系的重要组成部分。
东方财富 · 国内经济 市场监管总局：11月1日起，一批国家标准将实施
原文摘录：中证报中证网讯（记者董添）11月1日起，54项强制性国家标准、465项推荐性国家标准和1项指导性技术文件开始实施。其中，机械装备噪声限值、产品能效、教室采光和照明、产品安全、智慧园区、城镇压缩天然气供应、适老化服务、信用信息应用等领域重要国家标准，将为保护生产安全和人身健康安全、保障冬季供暖供气、促进智慧园区和相关产业健康发展等提供标准支撑。
新浪财经 · 宏观快讯 土耳其任命新任市场监管负责人，应对基金危机
原文摘录：【土耳其任命新任市场监管负责人，应对基金危机】土耳其总统埃尔多安任命税务稽查委员会主席Muhsin Atci担任资本市场监管机构负责人，以处置这场震动金融市场的投资基金危机。周日清晨发布的官方公报显示，埃尔多安同时任命Ersin Basar Ekmekci为资本市场委员会副主席、Yasemin Girici为委员会委员。作为该委员会负责人，Atci将负责处理危机后续影响。本轮危机始于部分投资基金无法兑付赎回申请，引发投资者集中出逃，并造成股市下跌。批评人士质疑，这个简称SP…
东方财富 · 国内经济 市场监管总局等五部门联合印发《重点产品碳足迹标准体系建设行动方案（2026—2028年）》
原文摘录：近日，市场监管总局、国家发展改革委、生态环境部、工业和信息化部、国家能源局联合印发《重点产品碳足迹标准体系建设行动方案（2026—2028年）》（以下简称《行动方案》）。
东方财富 · 国内经济 证监会党委传达贯彻党的二十届五中全会精神 全力稳市场稳预期 完善全链条监管体系
原文摘录：据中国证监会10月30日发布的消息，证监会党委书记、主席吴清当日主持召开党委（扩大）会议，认真传达学习习近平总书记重要讲话和党的二十届五中全会精神，研究部署贯彻落实举措。会议要求，深入学习贯彻全会精神是当前和今后一个时期的重大政治任务，证监会系统要认真组织开展宣讲解读，分层分类做好全覆盖培训，持续在解决突出问题上下功夫，推动学习宣传贯彻迅速掀起热潮，形成浓厚氛围。
东方财富 · 国内经济 金融监管总局党委传达学习党的二十届五中全会精神 稳妥推进中小金融机构改革化险、减量提质
原文摘录：10月30日，金融监管总局召开党委（扩大）会议，传达学习党的二十届五中全会精神，结合金融监管工作实际，研究部署贯彻落实措施。会议指出，党的二十届五中全会是在中国共产党成立105周年重要节点、中华民族伟大复兴关键时期举行的一次十分重要的会议。