#监管问询

监管通报：3家券商、2家基金公司因境外调研违规被采取监管措施

监管最新通报称，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付。监管部门已对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话措施，对H、G2证券公司和F、H基金公司出具警示函，并对H基金公司基金经理采取责令改正措施。

农行临夏分行因贷款三查不尽职被罚35万，三名责任人遭警告罚款

临夏金融监管分局对中国农业银行股份有限公司临夏分行罚款35万元，主要违法违规行为为贷款三查不尽职。马忠明、焦兴国被给予警告并处罚款5万元，马诤被给予警告。

未按规定披露2026年半年报 阿拉丁信息科技及责任人被警示

浙江证监局10月19日公告，因未按规定披露2026年半年度报告，浙江阿拉丁信息科技股份有限公司及时任董事长吴宇青、董事会秘书罗云龙收到警示函。

*ST卓然快速拉升至涨停，此前提示市值退市风险

10月19日，*ST卓然快速拉升至涨停，报0.97元/股，市值为2.226亿元。公司此前公告称，截至10月16日，公司股票已连续12个交易日每日收盘市值均低于3亿元，可能被实施交易类强制退市。公司另因涉嫌信息披露违法违规等事项被中国证监会立案调查，股票已被上交所叠加实施退市风险警示。

大连证监局责令晨臻科技及实控人薛成标改正，涉占用资金约1591万元

10月19日，大连证监局公告责令大连晨臻网络科技股份有限公司、实际控制人薛成标及董事长陈玲莉改正。薛成标在2023年至2025年期间通过无商业实质的采购款、无偿占用公司资产、签署借款协议等方式占用公司资金或资产，合计约1591万元，晨臻科技未履行信息披露义务。

基金忠言｜农银汇理被监管警示，孙建坤面临三大挑战

蓝鲸新闻10月19日报道，农银汇理因参与IPO询价存在内部制度建设不完备、内控执行不到位及定价决策不审慎等问题，被上海证券交易所予以监管警示，并被要求在收到决定书之日起一个月内提交整改报告。市场人士发现，在长鑫科技IPO询价中，农银汇理旗下10只产品报出65.19元/股的全场最高价，最终被剔除。报道称，现任总经理、代任督察长孙建坤面临专业认知、合规风控与投研能力三大挑战。

*ST动力因隐瞒关联关系收河北证监局罚单，公司及高管合计被罚约2580万元

*ST动力公告称，河北证监局对其隐瞒与诺安基金关联关系、未如实披露关联交易作出行政处罚，公司被责令改正、警告并罚款500万元，公司及时任高管罚款合计约2580万元。

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通领科技回复北交所半年报问询：营收降16.89%、净利降63.20%

通领科技（920187.BJ）回复北交所2026年半年报问询，报告期营业收入4.04亿元，同比减少16.89%，归母净利润3208.75万元，同比减少63.20%，综合毛利率28.62%，同比下降3.15个百分点。

鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山接受纪律审查和监察调查

据中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组、辽宁省纪委监委消息，鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

鞍钢集团众元产业发展有限公司原董事长刘宝山接受审查调查

据中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组、辽宁省纪委监委消息，鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组纪律审查和辽宁省本溪市监察委员会监察调查。

鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山被查

据中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组及辽宁省纪委监委通报，鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

鞍钢集团众元产业发展有限公司原董事长刘宝山接受审查调查

鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组纪律审查和辽宁省本溪市监察委员会监察调查。

金煤科技因1.7亿元债务违约未及时披露被内蒙古证监局警示

金煤科技（600844.SH）公告称收到内蒙古证监局警示函，因未按期偿还关联方财务资助债务且未及时披露，公司及时任董事长蒋涛、总经理成国俊、董事会秘书宋卓被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。

10月19日投资避雷针：上周五美股三大指数集体收跌，费城半导体指数连跌8日

财联社10月19日投资避雷针汇总近日A股及海外市场潜在风险事件：上周五美股三大指数集体收跌，纳指跌2.14%，费城半导体指数跌3.83%，为连续第8个交易日下跌。国内方面，联美控股公司及相关股东收到证监会立案告知书，清新环境董事魏远正接受纪律审查和监察调查，多家公司披露前三季度净利润同比下降或预亏。海外方面，高盛数据显示对冲基金连续五个交易日净卖出全球AI股票。

联美控股及四名股东因信披问题被证监会立案

联美控股（600167.SH）公告称，公司及联美集团、拉萨和泰装修、沈阳茵芙诺德科技、上海美季信息科技四名股东于10月16日分别收到中国证监会《立案告知书》，均因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案调查。

工信部通报17款App及SDK侵害用户权益，360相机、爱玛出行等上榜

工业和信息化部近日通报17款移动应用程序及SDK存在侵害用户权益行为，360相机、爱玛出行等上榜，大部分侵权问题集中在违规收集个人信息。文章指出，部分开发者过度申请权限、变相强制获取用户信息，根治乱象需从事后处置转向事前预防，清晰界定信息采集边界并加强动态监测。

瑞华泰因关联交易披露及减值计提问题被深圳证监局责令改正

瑞华泰（688323.SH）公告称收到深圳证监局决定，因关联交易未履行审议程序并及时披露、固定资产和在建工程减值计提不审慎，公司被采取责令改正措施。董事长宋树清、总经理汤昌丹、财务总监兼时任董秘黄泽华、时任财务总监冯玉良被分别出具警示函。黄泽华2018年12月起任董秘，至2025年4月卸任。

金煤科技因重大债务违约未及时披露被内蒙古证监局出具警示函

金煤科技（600844.SH）公告收到内蒙古证监局警示函，因江苏丹化集团提供的财务资助本金及孳息合计174,433,269.42元于2026年3月31日到期未按期偿付，构成重大债务违约且未及时披露。

萃华珠宝因未按期披露2025年年报被终止上市，10月23日进入退市整理期

*ST萃华公告称，因未能按期披露2025年年报，且被实施退市风险警示后两个月仍无法完成披露，触及终止上市情形，深交所终止上市决定落地，股票将于10月23日进入退市整理期。

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联美控股及四名股东遭证监会立案，年内立案股增至73只

联美控股（600167）10月17日披露，公司及联美集团等四名股东因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务，分别收到证监会《立案告知书》，公司称调查涉及股东间可能存在一致行动关系的事项。

ST佳缘因招股书及年报虚假记载被证监会罚1450万元

ST佳缘公告收到证监会《行政处罚决定书》，因《招股说明书》及上市后年报存在虚假记载，公司及4名责任人合计被罚1450万元。证监会认定公司存在提前确认收入和虚构无商业实质交易两项违法事实，导致2019年至2022年营业收入和利润总额出现虚增或虚减。公司表示相关行为触及创业板其他风险警示情形，尚未触及重大违法强制退市情形，并已对相关年度财务会计报告进行追溯更正。

热评：*ST广糖高溢价出售资产保壳，关联交易定价应当严审

每日经济新闻发表评论称，*ST广糖拟向控股股东广西农村投资集团旗下广农供应链出售云鸥物流99.90%股权和南糖种业100%股权，两项标的评估值合计1.37亿元，协商定价4.88亿元，溢价256%，全部现金支付，属关联交易。

深交所向天阳科技下发监管函，涉微信公众号披露英伟达GPU采购信息

深交所创业板公司管理部10月17日向天阳科技（300872.SZ）下发监管函，因公司在微信公众号发布涉及英伟达采购信息时未说明产品用途、对整体经营影响，也未充分提示采购协议不确定性风险，公司及董事会秘书甘泉被点名。

华光新材及董事长、董秘因募集资金使用违规等收到浙江证监局警示函

华光新材（688379.SH）公告收到浙江证监局警示函，浙江证监局现场检查发现公司存在募集资金使用违规等问题。公司使用闲置募集资金临时补充流动资金累计达13,130.65万元，超出董事会审议额度130.65万元，后于7月20日将超额度资金划回募集资金专户。浙江证监局对公司及董事长金李梅、董秘胡岭出具警示函并记入证券期货市场诚信档案，这是董秘胡岭第二次收到浙江证监局警示函。

*ST动力因关联交易披露违规被罚，两任董秘双双受罚

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因未披露与诺安基金的关联关系及关联交易，相关临时报告存在虚假记载、定期报告存在重大遗漏。河北证监局对时任董秘程芳芳给予警告并处以360万元罚款、采取4年证券市场禁入措施，对时任董秘宗冉给予警告并处以200万元罚款。

每经热评：*ST广糖高价出售不良资产保壳交易应被严格审查

每日经济新闻评论指出，*ST广糖拟向控股股东旗下广农供应链出售云鸥物流99.90%股权和南糖种业100%股权，两项标的评估值合计1.37亿元，协商定价4.88亿元，溢价256%。

科陆电子披露担保诉讼一审判决：公司无需承担连带保证责任

科陆电子公告称，收到深圳市罗湖区人民法院一审《民事判决书》，案涉《担保承诺书》被认定无效，法院未支持原告南海工程要求公司承担连带保证责任的诉请，公司无需承担连带保证责任。原告主张的借款本金、利息及律师费暂合计41,788.89万元，判决金粤公司偿还借款本金191,554,802.69元及利息，饶陆华、鄢玉珍承担连带保证责任。目前本案处于一审判决待生效阶段，各方均可在规定期限内上诉。

每经评论：*ST广糖高价出售不良资产保壳交易应被严格审查

每日经济新闻评论员杜恒峰指出，*ST广糖拟向控股股东广西农村投资集团旗下广农供应链出售云鸥物流99.90%股权和南糖种业100%股权，两项标的评估值合计1.37亿元，协商定价4.88亿元，溢价256%。

深交所对天阳科技及相关当事人出具监管函

深交所创业板公司管理部对天阳宏业科技股份有限公司及董事会秘书甘泉出具监管函，认定公司微信公众号发布采购2万张英伟达GPU信息不准确、不完整、风险提示不充分。公司10月9日发布该快讯当日股价上涨12.38%，次一交易日上涨2.48%；经监管督促，公司10月13日早间披露说明公告称该采购影响财务指标的具体金额尚无法测算，并提示交付延期、性能不达标等风险。

演员吴越怒斥AI仿冒带货，微信视频号回应：账号已永久封禁、内容清空

演员吴越10月18日凌晨在微博发文，怒斥账号“花姐美肤日记”用AI换脸、仿冒其声音直播带货，质问“你骗了多少人的钱”。澎湃新闻从微信团队了解到，该账号已被永久封禁，内容清空不可见。微信视频号今年3月曾公告建立AI生成合成内容常态化管控机制，中央网信办9月底部署为期2个月的“清朗·整治短视频虚假人设乱象”专项行动，重点整治AI合成假冒公众人物虚假代言营销。

港股IPO前三季度募资3855.66亿港元创近15年纪录，香港证监会警示可疑认购

2026年前三季度港股共有115家企业上市，募资总额3855.66亿港元，已超过2011年以来任何一年的全年水平；德勤、毕马威预计全年IPO融资额有机会逼近5000亿港元。前三家承销商承销规模合计占比达42%。香港证监会10月13日表示，五家最活跃保荐人在审上市申请占比由年初的77%降至9月的65%，并提醒保荐机构警惕可能产生可疑认购指示、人为夸大股份需求的不透明安排。

上海证监局处罚某保险资管研究员老鼠仓：趋同交易亏损仍罚50万元

上海证监局公布沪〔2026〕38号行政处罚决定书，对某保险资管公司研究部研究员恽某利用未公开信息交易作出处罚，责令依法处理非法持有的证券并处以50万元罚款。2022年1月24日至2025年9月29日期间，恽某控制两个光大证券账户从事与案涉组合趋同的交易，相关交易亏损、无违法所得，50万元为法定罚款区间下限。监管部门以实际履职权限而非岗位名称认定其为未公开信息知情人。

*ST动力因未披露关联关系被河北证监局罚款500万元

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因2020年9月30日披露的对外投资设立环保产业投资基金公告存在虚假记载、2020年年报及2021年半年报和年报存在重大遗漏，公司被责令改正、给予警告并罚款500万元。

*ST动力因1.4亿元基金投资未披露关联关系被罚500万元

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因临时报告存在虚假记载、定期报告存在重大遗漏，公司被责令改正、给予警告并处以500万元罚款。经查明，公司与诺安基金共同投资设立普益基金构成关联交易，涉及划转投资款1.4亿元，相关定期报告未披露该关联关系。毛凤丽、毛军亮等责任人被分别处以800万元至200万元罚款，毛军亮、程芳芳另被采取4年证券市场禁入措施，深交所同日给予公开谴责等处分。

*ST动力因隐瞒关联关系收河北证监局罚单，公司及责任人合计被罚2580万元

*ST动力（300152）收到河北证监局《行政处罚决定书》，因对外投资公告及2020年年报、2021年半年报、2021年年报隐瞒与诺安基金的关联关系，公司及5名责任人合计被罚2580万元，两名时任高管被采取4年证券市场禁入措施。

场所内多次发现生产安全事故隐患，申通快递有限公司被罚6万元

国家邮政局就申通快递有限公司未按规定履行安全保障统一管理责任下达行政处罚决定书，罚款6万元。经调查，今年以来多家申通快递相关企业存在处理场所未采取措施消除事故隐患等违法行为，部分企业在生产作业中发生生产安全事故。申通快递方面回应南都记者称完全接受、坚决服从，已启动专项整治工作。

ST佳缘因连续四年财务造假收到证监会行政处罚决定书

ST佳缘（301117）于2026年10月16日收到中国证监会《行政处罚决定书》，因年报虚增营收等信息披露违法违规被责令改正、给予警告并处以600万元罚款。

*ST广糖因年报虚假记载被罚930万元

广西证监局对*ST广糖下发《行政处罚决定书》，因2023年、2024年年度报告存在虚假记载，公司被责令改正、警告并罚款400万元，5名相关责任人合计被罚530万元，罚款总额930万元。

同一新闻，精选展示《*ST广糖及罗应平等当事人收到广西证监局行政处罚决定书》

ST佳缘因招股书及年报虚假记载被罚1450万元

ST佳缘公告称收到证监会《行政处罚决定书》，因招股说明书及上市后年报存在虚假记载，公司被责令改正、警告并罚款600万元，4名责任人合计被罚850万元，罚款总额1450万元。

同一新闻，精选展示《ST佳缘因信息披露违法违规被证监会罚600万元，公司已追溯调整5份财报》

*ST动力因隐瞒关联交易被罚2580万元，5名责任人受罚

雄安新动力科技股份有限公司公告收到证监会河北监管局《行政处罚决定书》，因隐瞒与关联方诺安基金的关联关系，公司被责令改正、警告并罚款500万元，5名责任人合计被罚2080万元，罚款总额2580万元。

同一新闻，精选展示《*ST动力因信披违规被责令改正并罚款500万元》