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最新一轮基金投顾资格答辩本周启动，数十家券商分批进行

据财联社报道，8月底申报窗口关闭后，券商已陆续接到监管答辩通知，本周起数十家券商将分批进行基金投顾资格答辩。审核重点关注材料完整性、业务准备充分度和合规记录，答辩环节还涉及业务模式、系统能力、人员配置、风险控制及客户服务安排。截至目前，基金投顾试点机构约60家，其中券商29家。

*ST卓然快速拉升至涨停，此前提示市值退市风险

10月19日，*ST卓然快速拉升至涨停，报0.97元/股，市值为2.226亿元。公司此前公告称，截至10月16日，公司股票已连续12个交易日每日收盘市值均低于3亿元，可能被实施交易类强制退市。公司另因涉嫌信息披露违法违规等事项被中国证监会立案调查，股票已被上交所叠加实施退市风险警示。

*ST动力因隐瞒关联关系收河北证监局罚单，公司及高管合计被罚约2580万元

*ST动力公告称，河北证监局对其隐瞒与诺安基金关联关系、未如实披露关联交易作出行政处罚，公司被责令改正、警告并罚款500万元，公司及时任高管罚款合计约2580万元。

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鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山接受纪律审查和监察调查

据中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组、辽宁省纪委监委消息，鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

金融街论坛年会启幕，A股年内现金分红超2万亿元

2026金融街论坛年会10月19日至22日在北京召开，金融管理部门负责人将作主题演讲并集中发布政策。Wind数据显示，截至10月18日，今年以来已有3734家A股上市公司实施分红，现金分红总额超2万亿元，1185家公司实施回购累计1350亿元。截至10月18日18时，159家A股公司发布三季度业绩预告，其中132家预喜，占比83.02%。

2026金融街论坛年会筹备就绪，潘功胜等将发表主题演讲

2026金融街论坛年会将于10月19日至22日在北京金融街举行，主题为“开放.合作.包容——共筑全球金融发展新生态”。论坛采取“主论坛+平行论坛+专题大会+配套活动”框架，举办21场议题活动及3场专题大会。开幕式由殷勇主持、尹力致辞，潘功胜、丁向群、吴清、朱鹤新将作主题演讲。

破除顺周期惯性！公募“产、投、销、考”全链重构，让长期资金“稳”下来

多家受访公募机构认为，公募基金发挥市场“稳定器”作用的关键并非扩大权益投资规模，而是减少顺周期行为、增强跨周期投资能力，需在产品、投资、销售、考核四个环节协同发力。

10月19日投资避雷针：上周五美股三大指数集体收跌，费城半导体指数连跌8日

财联社10月19日投资避雷针汇总近日A股及海外市场潜在风险事件：上周五美股三大指数集体收跌，纳指跌2.14%，费城半导体指数跌3.83%，为连续第8个交易日下跌。国内方面，联美控股公司及相关股东收到证监会立案告知书，清新环境董事魏远正接受纪律审查和监察调查，多家公司披露前三季度净利润同比下降或预亏。海外方面，高盛数据显示对冲基金连续五个交易日净卖出全球AI股票。

基金公司多元实践 助力全球共享投资中国新机遇

中国证券投资基金业协会数据显示，我国基金行业规模已超88万亿元，稳居全球第二，中基协今年以来持续在悉尼等地召开中国资产管理行业推介会。10月19日至22日北京金融街论坛年会举办，21日证监会主论坛将有来自中、美、英、法、德、瑞典、新加坡等国14家投资机构和资管机构高管代表探讨资本市场高水平双向开放新路径。易方达、华夏、富国、景顺长城等公募以跨境产品与机制创新推进“引进来”与“走出去”。

基金公司多元实践 助力全球共享投资中国新机遇

中国证券投资基金业协会数据显示，我国基金行业规模已超88万亿元，稳居全球第二。10月19日至22日，2026北京金融街论坛年会将举办，来自中、美、英、法、德、瑞典、新加坡等国全球规模排名前列的14家投资机构和资管机构高管代表将围绕“建设一流投资机构服务资本市场高质量发展共享投资中国新机遇”展开探讨。

【五大信披媒体精华摘要】10月19日

新华财经10月19日汇总五大信披媒体要点：截至10月18日，今年以来已有3734家A股上市公司实施分红，现金分红总额超2万亿元；截至10月18日18时，159家A股公司发布三季度业绩预告，132家预喜，占比83.02%。北交所华密新材、同惠电子、民士达率先披露2026年三季报，营收均同比增长、经营现金流均同比增加，利润表现分化。

联美控股及四名股东因信披问题被证监会立案

联美控股（600167.SH）公告称，公司及联美集团、拉萨和泰装修、沈阳茵芙诺德科技、上海美季信息科技四名股东于10月16日分别收到中国证监会《立案告知书》，均因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案调查。

山西证券获批北交所做市业务资格，全行业做市商增至28家

山西证券近日获批北交所股票做市业务资格，成为今年以来第五家获此资格的券商，全行业拥有该资格的券商增至28家。年内获批数量已超去年全年的3家，长城证券、长江证券等5家券商已收到证监会反馈意见，红塔证券亦在推进资质申请。

私募创投聚力培育壮大耐心资本 做“硬科技”企业长期同行者

2026年北京金融街论坛年会证监会主论坛将于10月21日上午在北京金融街举行，主题为“建设一流投资机构、服务资本市场高质量发展、共享投资中国新机遇”。国家中小企业发展基金通过七批次遴选子基金管理人，中央财政150亿元出资两级放大，直接带动社会资本投入超千亿元；截至2026年9月底，累计实现IPO项目123个，退出项目356个，累计退出金额211.42亿元，收益回报倍数10.15倍。

证监会就公募基金运作管理办法征求意见 业内关注理财与长期资金配置影响

中国证监会对《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则进行修订并公开征求意见。新规将“固收+”基金投资其他基金的比例上限由10%提高至30%，基金投资REITs按证券投资管理，FOF门槛降至5000万元并允许投资ETF联接基金，同时新增无固定期限封闭式基金、删除封闭式基金每年强制分红及分配比例要求。

头部资管机构齐聚金融街论坛 全球资金聚焦中国资产

2026年北京金融街论坛年会证监会主论坛将于10月21日上午在北京金融街举行，主题为“建设一流投资机构、服务资本市场高质量发展、共享投资中国新机遇”。华泰证券统计显示，截至2025年末，当年全球投向中国资产的ETF累计净流入资金831亿美元，其中科技板块外资流入规模最大，达95亿美元。基金业协会数据显示，当前我国基金行业规模已超88万亿元，稳居全球第二。

金融街论坛年会今日开幕；DeepSeek公布API网页搜索与抓取费用｜21早新闻

DeepSeek于10月18日公告，DeepSeek API现已支持网页搜索与抓取，按请求次数计费，单价为每1000次成功请求5元，11月1日00:00起对Search/Fetch接口调用按次收费。2026金融街论坛年会于10月19日至22日在北京举办，潘功胜、丁向群、吴清、朱鹤新将出席并作主题演讲。

证监会就公募基金运作管理办法征求意见，下调股票基金成立门槛并取消发起式基金三年清盘规定

证监会近日发布《公开募集证券投资基金运作管理办法(征求意见稿)》，下调股票基金成立门槛，并取消发起式基金“三年”清盘规定。记者统计显示，2026年以来股票ETF“踩线”成立比例从不足50%提升到70%以上，发起式基金清盘数量占比从不足20%提升到45%以上。受访人士表示，放宽约束为解决基金“长不大”提供必要条件，但做大规模仍需基金公司回归自身造血能力、合理评估市场需求并加强逆周期产品布局。

证监会就公募基金运作管理办法征求意见，下调股票基金成立门槛并取消发起式基金“三年”清盘规定

人民财讯10月19日报道，证监会近日发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，下调股票基金成立门槛，并取消发起式基金“三年”清盘规定。证券时报记者统计显示，2026年以来股票ETF“踩线”成立比例从不足50%提升到70%以上，发起式基金清盘数量占比从不足20%提升到45%以上。

证监会就修订基金运作管理办法征求意见，养老FOF成立门槛拟降至5000万元

中国证监会就新修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，拟将FOF成立最低规模由2亿元下调至5000万元，并统一发起式基金退出标准。

A股分红回购增持热潮涌动 年内3734家公司分红超2万亿元

截至10月18日，今年以来已有3734家A股上市公司实施分红，现金分红总额超过2万亿元，同时回购增持动作密集。监管部门近期明确将引导上市公司通过股权激励、分红回购等提高自身价值，督促强化投资者回报意识。市场人士认为，更多上市公司及股东有望持续加大分红、回购与增持力度。

四家金融监管部门负责人将发声！金融街论坛年会今日开幕

2026金融街论坛年会于10月19日至22日在北京金融街举办，主题为“开放·合作·包容——共筑全球金融发展新生态”，全球40多个国家和地区的400余位重要嘉宾出席。

券商加速出海：年内至少11家增资香港子公司，合计规模超500亿元

据经济参考报报道，2026年以来至少11家券商对香港子公司实施增资或披露增资计划，合计规模超过500亿元，其中国联民生公告获证监会无异议复函，拟向香港子公司增资不超过20亿元。

A股盘前速览：中国经济三季报将公布；生益科技、海光信息等多家科技龙头公告回购；东兴证券、信达证券今日终止上市

东兴证券、信达证券两家券商将于10月19日正式摘牌退市，全面汇入“新中金”版图。生益科技、海光信息、中科曙光、澜起科技、格科微等多家科技龙头公告董事长或实控人提议回购，金额从1.5亿元至8亿元不等，回购股份拟用于员工持股计划或股权激励。国务院新闻办公室将于10月19日上午10时举行发布会，介绍2026年前三季度国民经济运行情况。

回购增持再贷款落地两周年：A股公司申请贷款1113笔、上限约2332.78亿元，中小市值公司成主要受益者

股票回购增持再贷款落地满两周年，据万得数据，A股上市公司累计申请回购增持贷款1113笔、金额上限约2332.78亿元，其中民营企业占比约六成，3亿元以下中小额贷款占全部业务笔数超八成。政策落地第二年申请366笔、金额上限约816.46亿元，笔数、金额较首年分别下滑约51%、46%，部分头部企业转向自有资金回购。

萃华珠宝因未按期披露2025年年报被终止上市，10月23日进入退市整理期

*ST萃华公告称，因未能按期披露2025年年报，且被实施退市风险警示后两个月仍无法完成披露，触及终止上市情形，深交所终止上市决定落地，股票将于10月23日进入退市整理期。

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恒银期货、海航期货实控人变更申请获证监会接收

证监会公示显示，恒银期货、海航期货变更控股股东、第一大股东或实际控制人的申请材料已分别于10月8日、10月14日被正式接收。恒银期货注册资本2.47亿元，河北省国富非融资性担保有限公司持股51.87%。华林证券此前公告拟以自有资金协议受让海航资本集团及陕西扬航云所持海航期货合计94%股权，海航期货注册资本5亿元。

联美控股及四名股东遭证监会立案，年内立案股增至73只

联美控股（600167）10月17日披露，公司及联美集团等四名股东因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务，分别收到证监会《立案告知书》，公司称调查涉及股东间可能存在一致行动关系的事项。

ST佳缘因招股书及年报虚假记载被证监会罚1450万元

ST佳缘公告收到证监会《行政处罚决定书》，因《招股说明书》及上市后年报存在虚假记载，公司及4名责任人合计被罚1450万元。证监会认定公司存在提前确认收入和虚构无商业实质交易两项违法事实，导致2019年至2022年营业收入和利润总额出现虚增或虚减。公司表示相关行为触及创业板其他风险警示情形，尚未触及重大违法强制退市情形，并已对相关年度财务会计报告进行追溯更正。

证监会修订公募基金运作管理办法并公开征求意见

中国证监会对《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则进行修订并公开征求意见。新规将“固收+”基金投资其他基金的比例上限由10%提高至30%，基金投资REITs按证券投资管理，新增无固定期限封闭式基金并删除封闭式基金每年强制分红及分配比例要求，FOF门槛降至5000万元且允许投资ETF联接基金。

华光新材及董事长、董秘因募集资金使用违规等收到浙江证监局警示函

华光新材（688379.SH）公告收到浙江证监局警示函，浙江证监局现场检查发现公司存在募集资金使用违规等问题。公司使用闲置募集资金临时补充流动资金累计达13,130.65万元，超出董事会审议额度130.65万元，后于7月20日将超额度资金划回募集资金专户。浙江证监局对公司及董事长金李梅、董秘胡岭出具警示函并记入证券期货市场诚信档案，这是董秘胡岭第二次收到浙江证监局警示函。

*ST动力因关联交易披露违规被罚，两任董秘双双受罚

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因未披露与诺安基金的关联关系及关联交易，相关临时报告存在虚假记载、定期报告存在重大遗漏。河北证监局对时任董秘程芳芳给予警告并处以360万元罚款、采取4年证券市场禁入措施，对时任董秘宗冉给予警告并处以200万元罚款。

中京电子披露2025年度向特定对象发行A股股票上市公告书

中京电子（002579）披露2025年度向特定对象发行A股股票上市公告书，发行47,011,417股，发行价格14.89元/股，募集资金总额699,999,999.13元，募集资金净额687,201,590.36元。新增股份将于2026年10月21日在深交所上市，上市首日不除权并设涨跌幅限制。实际控制人杨林认购股份自上市之日起18个月内不得转让，其他发行对象认购股份限售6个月。

对话邵宇｜硬科技需要慢牛，亏损容忍度应交给市场博弈，警惕新质生产力概念炒作与企业出海“洗产地”套路

邵宇在时代财经专访中表示，硬科技产业本质是慢牛，上市前后的亏损容忍度应交给市场博弈，由机构与个人投资者共同定价，监管需在发行上市环节当好“守门人”。他提出以技术、产品、产业、基础设施闭环及里程碑交付甄别真新质生产力，警惕蹭赛道题材的概念炒作。企业出海方面，他认为“洗产地”式简单组装模式难以为继，需转向产能、标准、品牌与服务的深度本地化。

港股前三季度IPO募资3855.66亿港元，香港证监会警示可疑认购

2026年前三季度港股共有115家企业IPO，募资总额3855.66亿港元，较去年同期约1880亿港元增长105.09%，规模已超过2011年以来历年全年水平。德勤、毕马威预计全年融资额有望逼近5000亿港元。香港证监会10月13日表示保荐资源紧张有所缓解，同时提醒警惕涉及不透明安排的可疑认购指示及上市后潜在操纵交易。

中证协就深化证券行业文化建设工作意见征意，首份对标"十五五"五年期规划涉及20条举措

中证协已起草形成《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》并向券商征意，这是证券基金行业文化建设领域首份对标"十五五"规划的五年期顶层设计文件，涉及20条举措。

广发基金获批以1.3亿港元在香港设立广发基金国际控股，25家公募已境外设子公司

中国证监会近日批复核准广发基金以自有资金在香港设立广发基金国际控股有限公司，注册资本1.3亿港元，新公司须在批复下发之日起12个月内完成注册登记，广发基金将把现有境外子公司股权调整至该控股平台。据财联社记者不完全统计，截至2026年10月中旬，已有约25家公募基金公司在境外设立子公司，境外子公司数量超过30家。

上海证监局处罚某保险资管研究员老鼠仓：趋同交易亏损仍罚50万元

上海证监局公布沪〔2026〕38号行政处罚决定书，对某保险资管公司研究部研究员恽某利用未公开信息交易作出处罚，责令依法处理非法持有的证券并处以50万元罚款。2022年1月24日至2025年9月29日期间，恽某控制两个光大证券账户从事与案涉组合趋同的交易，相关交易亏损、无违法所得，50万元为法定罚款区间下限。监管部门以实际履职权限而非岗位名称认定其为未公开信息知情人。

*ST动力因未披露关联关系被河北证监局罚款500万元

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因2020年9月30日披露的对外投资设立环保产业投资基金公告存在虚假记载、2020年年报及2021年半年报和年报存在重大遗漏，公司被责令改正、给予警告并罚款500万元。

*ST动力因1.4亿元基金投资未披露关联关系被罚500万元

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因临时报告存在虚假记载、定期报告存在重大遗漏，公司被责令改正、给予警告并处以500万元罚款。经查明，公司与诺安基金共同投资设立普益基金构成关联交易，涉及划转投资款1.4亿元，相关定期报告未披露该关联关系。毛凤丽、毛军亮等责任人被分别处以800万元至200万元罚款，毛军亮、程芳芳另被采取4年证券市场禁入措施，深交所同日给予公开谴责等处分。