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*ST卓然快速拉升至涨停，此前提示市值退市风险

10月19日，*ST卓然快速拉升至涨停，报0.97元/股，市值为2.226亿元。公司此前公告称，截至10月16日，公司股票已连续12个交易日每日收盘市值均低于3亿元，可能被实施交易类强制退市。公司另因涉嫌信息披露违法违规等事项被中国证监会立案调查，股票已被上交所叠加实施退市风险警示。

*ST动力因隐瞒关联关系收河北证监局罚单，公司及高管合计被罚约2580万元

*ST动力公告称，河北证监局对其隐瞒与诺安基金关联关系、未如实披露关联交易作出行政处罚，公司被责令改正、警告并罚款500万元，公司及时任高管罚款合计约2580万元。

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鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山接受纪律审查和监察调查

据中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组、辽宁省纪委监委消息，鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

10月19日投资避雷针：上周五美股三大指数集体收跌，费城半导体指数连跌8日

财联社10月19日投资避雷针汇总近日A股及海外市场潜在风险事件：上周五美股三大指数集体收跌，纳指跌2.14%，费城半导体指数跌3.83%，为连续第8个交易日下跌。国内方面，联美控股公司及相关股东收到证监会立案告知书，清新环境董事魏远正接受纪律审查和监察调查，多家公司披露前三季度净利润同比下降或预亏。海外方面，高盛数据显示对冲基金连续五个交易日净卖出全球AI股票。

联美控股及四名股东因信披问题被证监会立案

联美控股（600167.SH）公告称，公司及联美集团、拉萨和泰装修、沈阳茵芙诺德科技、上海美季信息科技四名股东于10月16日分别收到中国证监会《立案告知书》，均因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案调查。

萃华珠宝因未按期披露2025年年报被终止上市，10月23日进入退市整理期

*ST萃华公告称，因未能按期披露2025年年报，且被实施退市风险警示后两个月仍无法完成披露，触及终止上市情形，深交所终止上市决定落地，股票将于10月23日进入退市整理期。

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联美控股及四名股东遭证监会立案，年内立案股增至73只

联美控股（600167）10月17日披露，公司及联美集团等四名股东因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务，分别收到证监会《立案告知书》，公司称调查涉及股东间可能存在一致行动关系的事项。

ST佳缘因招股书及年报虚假记载被证监会罚1450万元

ST佳缘公告收到证监会《行政处罚决定书》，因《招股说明书》及上市后年报存在虚假记载，公司及4名责任人合计被罚1450万元。证监会认定公司存在提前确认收入和虚构无商业实质交易两项违法事实，导致2019年至2022年营业收入和利润总额出现虚增或虚减。公司表示相关行为触及创业板其他风险警示情形，尚未触及重大违法强制退市情形，并已对相关年度财务会计报告进行追溯更正。

华光新材及董事长、董秘因募集资金使用违规等收到浙江证监局警示函

华光新材（688379.SH）公告收到浙江证监局警示函，浙江证监局现场检查发现公司存在募集资金使用违规等问题。公司使用闲置募集资金临时补充流动资金累计达13,130.65万元，超出董事会审议额度130.65万元，后于7月20日将超额度资金划回募集资金专户。浙江证监局对公司及董事长金李梅、董秘胡岭出具警示函并记入证券期货市场诚信档案，这是董秘胡岭第二次收到浙江证监局警示函。

*ST动力因关联交易披露违规被罚，两任董秘双双受罚

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因未披露与诺安基金的关联关系及关联交易，相关临时报告存在虚假记载、定期报告存在重大遗漏。河北证监局对时任董秘程芳芳给予警告并处以360万元罚款、采取4年证券市场禁入措施，对时任董秘宗冉给予警告并处以200万元罚款。

上海证监局处罚某保险资管研究员老鼠仓：趋同交易亏损仍罚50万元

上海证监局公布沪〔2026〕38号行政处罚决定书，对某保险资管公司研究部研究员恽某利用未公开信息交易作出处罚，责令依法处理非法持有的证券并处以50万元罚款。2022年1月24日至2025年9月29日期间，恽某控制两个光大证券账户从事与案涉组合趋同的交易，相关交易亏损、无违法所得，50万元为法定罚款区间下限。监管部门以实际履职权限而非岗位名称认定其为未公开信息知情人。

*ST动力因未披露关联关系被河北证监局罚款500万元

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因2020年9月30日披露的对外投资设立环保产业投资基金公告存在虚假记载、2020年年报及2021年半年报和年报存在重大遗漏，公司被责令改正、给予警告并罚款500万元。

*ST动力因1.4亿元基金投资未披露关联关系被罚500万元

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因临时报告存在虚假记载、定期报告存在重大遗漏，公司被责令改正、给予警告并处以500万元罚款。经查明，公司与诺安基金共同投资设立普益基金构成关联交易，涉及划转投资款1.4亿元，相关定期报告未披露该关联关系。毛凤丽、毛军亮等责任人被分别处以800万元至200万元罚款，毛军亮、程芳芳另被采取4年证券市场禁入措施，深交所同日给予公开谴责等处分。

*ST动力因隐瞒关联关系收河北证监局罚单，公司及责任人合计被罚2580万元

*ST动力（300152）收到河北证监局《行政处罚决定书》，因对外投资公告及2020年年报、2021年半年报、2021年年报隐瞒与诺安基金的关联关系，公司及5名责任人合计被罚2580万元，两名时任高管被采取4年证券市场禁入措施。

ST佳缘因连续四年财务造假收到证监会行政处罚决定书

ST佳缘（301117）于2026年10月16日收到中国证监会《行政处罚决定书》，因年报虚增营收等信息披露违法违规被责令改正、给予警告并处以600万元罚款。

ST佳缘因招股书及年报虚假记载被罚1450万元

ST佳缘公告称收到证监会《行政处罚决定书》，因招股说明书及上市后年报存在虚假记载，公司被责令改正、警告并罚款600万元，4名责任人合计被罚850万元，罚款总额1450万元。

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*ST动力因隐瞒关联交易被罚2580万元，5名责任人受罚

雄安新动力科技股份有限公司公告收到证监会河北监管局《行政处罚决定书》，因隐瞒与关联方诺安基金的关联关系，公司被责令改正、警告并罚款500万元，5名责任人合计被罚2080万元，罚款总额2580万元。

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ST佳缘因2019年至2022年财务数据虚假记载被证监会处罚

ST佳缘（301117）10月16日晚间披露收到证监会《行政处罚决定书》及四川证监局责令改正措施决定，公司《招股说明书》中2019年、2020年财务数据及2021年、2022年年报存在虚假记载。

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ST佳缘连续四年财报失真被罚1450万元，四川证监局同步采取监管措施

ST佳缘因《招股说明书》2019年、2020年财务数据及2021年、2022年年报存在虚假记载，被证监会责令改正、警告并处罚款，公司及相关责任人罚款合计1450万元。

未及时披露三位独董述职报告 迪安诊断（300244）被责令改正、董秘陶钧收警示函

因未及时办理披露独立董事2025年度述职报告，迪安诊断（300244）被浙江证监局采取责令改正措施，董事会秘书陶钧被出具警示函，深交所创业板公司管理部同日下发监管函。公司称系2026年4月20日董事会后信息披露公告上传环节工作疏漏，已于公告当日在巨潮资讯网补充披露3份独董述职报告。2026年上半年公司营业收入47.73亿元，同比下降3.30%，扣非后归母净利润2.39亿元，同比扭亏。

冀中能源集团原董事陈亚杰被查

冀中能源集团董事会原董事、峰峰集团原党委书记、董事长陈亚杰涉嫌严重违纪违法，目前正接受河北省纪委监委纪律审查和监察调查。陈亚杰在职期间曾获得多项荣誉，退休后还曾以原身份参加活动，并被聘为经济顾问。冀中能源集团是2008年6月经河北省政府批准组建，下辖多家子公司，涵盖多个领域。此前，冀中能源集团旗下已有其他干部被查。

广信股份控股股东及实控人黄金祥收到安徽证监局行政处罚事先告知书

广信股份公告称，控股股东安徽广信集团及实控人、时任董事长黄金祥收到安徽证监局《行政处罚事先告知书》。监管部门认定，广信集团及一致行动人合计持股超5%，2023年6月15日大宗交易减持使合计持股比例降幅达5%时未履行报告、公告义务，黄金祥为直接负责主管人员。拟对广信集团责令改正、警告并罚款100万元，对黄金祥警告并罚款40万元。

ST佳缘因信息披露违法违规被证监会罚600万元，公司已追溯调整5份财报

ST佳缘公告收到证监会《行政处罚决定书》，因招股说明书及年报存在虚假记载，公司被责令改正、警告并罚款600万元，王进、朱伟华、柳絮、尹明君分别被罚300万元、200万元、200万元、150万元，公司及相关责任人合计被罚1450万元。

联美控股及四名股东因涉嫌信息披露违规被证监会立案

联美控股（600167.SH）公告称，公司及联美集团有限公司、拉萨和泰装修、沈阳茵芙诺德科技、上海美季信息科技四名股东于10月16日分别收到证监会《立案告知书》，均因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案调查。

*ST宝馨控股股东4笔股份被司法拍卖，自然人孙建辉约3593万元竞得

据证券时报网报道，*ST宝馨（002514）控股股东江苏立青所持4笔股份于10月15日至16日在淘宝网司法拍卖平台被靖江市人民法院公开拍卖，合计1604.17万股，由同一自然人孙建辉以约3593万元竞得，折合每股约2.24元，与10月16日收盘价一致。

A股一日5罚1立案：3家上市公司及18名责任人合计罚款5200万元

10月16日，5家A股上市公司同日公告收到证监部门《行政处罚决定书》或《行政处罚事先告知书》，3家上市公司合计被罚款1500万元，18名相关责任人合计（拟）被罚款3700万元。

证监会披露两起内幕交易罚单，两名自然人合计被罚没超2.4亿元

证监会官网10月16日披露的罚单显示，两名自然人因内幕交易合计被罚没超2.4亿元。陈某航被没收违法所得2581.15万元、罚款1.56亿元，并被采取5年证券市场禁入措施；罗某坤被没收违法所得979.15万元、罚款4895.75万元，合计近5875万元，并被采取3年证券市场禁入措施。

证监会及宁夏证监局披露三份处罚决定书，三名当事人合计罚没约5.1亿元

证监会及宁夏证监局集中披露三份行政处罚决定书，涉及内幕交易、泄露内幕信息及操纵证券市场，三名当事人合计被罚没约5.1亿元，其中两人被采取证券市场禁入措施。

证监会及宁夏证监局集中披露三份处罚决定书，三名当事人合计罚没约5.1亿元

10月16日，证监会及宁夏证监局集中披露三份行政处罚决定书，涉及内幕交易、泄露内幕信息及操纵证券市场，三名当事人合计被罚没约5.1亿元，其中两人被采取证券市场禁入措施。

*ST宝馨控股股东4笔股份司法拍卖成交，孙建辉以约3593万元竞得

10月15日至16日，*ST宝馨（002514）控股股东江苏立青所持4笔股份在淘宝网司法拍卖平台被靖江市人民法院公开拍卖，全部由自然人孙建辉竞得，合计1604.17万股，耗资约3593万元，折合每股约2.24元。

立方风控鸟·早报（10月17日）：ST佳缘被罚600万元，*ST动力被罚500万元，ST洲际1.24亿股将司法拍卖

立方风控鸟早报显示，ST佳缘因信披违法违规被中国证监会责令改正、警告并罚款600万元，*ST动力因关联交易虚假记载被河北证监局改正、警告并罚款500万元。ST洲际股东广西正和实业集团所持1.24亿股股份将被司法拍卖，占总股本2.98%。

证监会一日开出两张罚单，3人合计罚没5.1亿元

10月16日，中国证监会公布两份行政处罚决定书，周吉锋、周吉辉因操纵证券市场被罚没约3.28亿元，陈秋航因内幕交易、泄露内幕信息被罚没近1.82亿元，三人合计罚没5.1亿元并均被采取证券市场禁入措施。操纵市场案按违法所得3倍罚款，内幕交易案按获利6倍罚款，同时并处最长5年市场禁入、3年禁止交易等资格类处罚。

泰格医药两联合创始人因简式权益变动报告书披露迟滞被各罚50万元

泰格医药10月16日晚间公告，实际控制人叶小平、曹晓春当日收到浙江证监局《行政处罚决定书》。浙江证监局查明，2019年9月20日两人合计持有泰格医药已发行有表决权股份比例累计变动达5%，未及时披露《简式权益变动报告书》，迟至2026年5月12日补充披露，构成信息披露违法行为。浙江证监局对叶小平、曹晓春给予警告，合计处以100万元罚款，其中各罚50万元。

多家上市公司盘后披露收到监管罚单，*ST广糖、*ST动力等被罚

10月16日盘后，*ST广糖、泰格医药、*ST动力、ST佳缘等多家上市公司集中披露收到证监会及其派出机构的行政处罚决定书。*ST广糖因子公司跨期确认收入致2023年、2024年年报虚假记载，公司及5名当事人合计被罚930万元；*ST动力因未披露关联关系致定期报告重大遗漏，公司及5名当事人合计被罚2580万元，毛军亮、程芳芳被采取4年证券市场禁入措施。

广信股份控股股东广信集团及实控人黄金祥因信披违规拟被罚合计140万元

广信股份公告称，控股股东广信集团因持股变动信息披露违法违规，收到安徽证监局《行政处罚事先告知书》，拟被责令改正、警告并罚款100万元；实控人、董事长兼总经理黄金祥拟被警告并罚款40万元。安徽证监局查明，2023年6月15日广信集团大宗交易导致一致行动人持股比例合计减少达5%时，未依法履行报告、公告义务。公司表示该拟处罚不涉及上市公司，最终结果以《行政处罚决定书》为准。

ST佳缘因信息披露违法违规被证监会罚款600万元

ST佳缘公告收到证监会《行政处罚决定书》，因信息披露违法违规被责令改正、给予警告并处以600万元罚款，时任董事长、总经理王进等责任人被处以150万元至300万元不等罚款。

ST佳缘因信息披露违法违规被证监会罚款600万元

ST佳缘公告收到证监会《行政处罚决定书》，因信息披露违法违规被责令改正、给予警告并处以600万元罚款，时任董事长、总经理王进等责任人被处以150万元至300万元不等罚款。

孙元琼内幕交易获利8.16万元，被宁夏证监局罚没88万元

宁夏证监局10月16日披露行政处罚决定书，孙元琼因内幕交易被没收违法所得81611.09元并处罚款80万元。其在内幕信息敏感期内与知情人联络接触，于2026年1月7日至1月13日控制证券账户买卖相关公司股票，获利8.16万元。孙元琼认错认罚，自愿签署《认错认罚具结书》。

证监会披露多则处罚决定书：3人因操纵市场、内幕交易被罚没超5亿元

证监会披露多则行政处罚决定书，周吉锋、周吉辉因操纵证券市场被没收违法所得81951026.14元并处罚款245853078.42元，陈秋航因内幕交易被没收违法所得25811493.61元并处罚款155868961.66元。周吉锋被采取5年证券市场禁入措施及3年证券市场禁止交易措施，陈秋航被采取5年证券市场禁入措施。证监会认定周吉锋关于其仅充当咨询顾问角色的申辩不予采纳。

操纵市场及内幕交易罚单密集落地，合计罚没5.74亿元

10月16日，上海证监局与黑龙江证监局各开出1张罚单，金融街证券上海黄浦区徐家汇路营业部、江海证券均被出具警示函；当日操纵市场及内幕交易罚单共7张，合计罚没5.74亿元。其中周吉锋、周吉辉操纵证券市场获利8195.1万元，被罚没近3.28亿元，周吉锋另被采取5年证券市场禁入及3年证券市场禁止交易措施。江海证券因薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位等问题被要求30日内书面报告整改情况。