#风险监管

金融监管总局：支持更多外资机构和长期资本来华展业兴业

原文摘录：金融监管总局：支持更多外资机构和长期资本来华展业兴业

金融监管总局：依法将所有金融活动全部纳入监管

原文摘录：据央视新闻，2026金融街论坛年会开幕式今天下午在北京举行，国家金融监督管理总局局长丁向群介绍，当前，中国银行业保险业运行整体平稳，大型机构经营稳健，中小机构改革化险有序推进，风险总体可控。丁向群表示，聚焦重点领域，打好风险化解主动仗。完善处置机制，充实化险资源，综合运用兼并重组、市场退出等方式，稳妥处置高风险机构，推动风险持续收敛。加强协同联动，消除监管空白。

金融监管总局：依法将所有金融活动全部纳入监管

原文摘录：金融监管总局：依法将所有金融活动全部纳入监管

金融监管总局：依法将所有金融活动全部纳入监管

原文摘录：2026金融街论坛年会开幕式今天下午在北京举行，国家金融监督管理总局局长丁向群介绍，当前，中国银行业保险业运行整体平稳，大型机构经营稳健，中小机构改革化险有序推进，风险总体可控。 丁向群表示，聚焦重点领域，打好风险化解主动仗。完善处置机制，充实化险资源，综合运用兼并重组、市场退出等方式，稳妥处置高风险机构，推动风险持续收敛。加强协同联动，消除监管空白。 金融监管总局会同各方严厉打击非法金融活动，强化对跨地区跨部门和新业态新产品金融活动的监管，依法将所有金融活动全部纳入监管，…

市场监管总局等八部门联合印发试点方案 打造产业升级“质量强引擎”

原文摘录：中证报中证网讯（记者 董添）记者从国家市场监督管理总局获悉，近日，市场监管总局、生态环境部、住房城乡建设部、水利部、农业农村部、国务院国资委、国家能源局、中国民航局等八部门正式印发《检验检测促进产业优化升级试点工作方案》（以下简称《方案》），标志着我国检验检测服务业从“单点突破”迈向“系统赋能”的崭新阶段。

机构监管通报再敲警钟，境外调研“券商买单”被点名

原文摘录：通报直指部分机构在境外调研、人员行为管理等方面存在漏洞，并对3家券商、2家基金公司及相关人员采取监管谈话、出具警示函、责令改正等措施；同时还划定调研行为管理的四条硬性红线，要求全行业对照自查、退回超标或不当开支。 这场整治，正从个案处理推向全行业规范。

富佳股份:宁波富佳实业股份有限公司关于最近五年未被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告

原文摘录：证券代码：603219 证券简称：富佳股份 公告编号：2026-054 宁波富佳实业股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和交易所 采取监管措施或处罚情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波富佳实业股份有限公司（以下简称“公司”）自首次公开发行股票并上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市…

市场监管总局等16个部门联合部署2026年全国“优化消费环境月”活动

原文摘录：人民财讯10月19日电，近日，市场监管总局、工业和信息化部等16个部门联合部署在今年11月开展2026年全国“优化消费环境月”活动。活动以“放心消费 你我共享”为主题，深入贯彻《优化消费环境三年行动方案（2025—2027年）》有关要求，为持续推进消费环境优化营造良好氛围。活动期间，16个部门将围绕活动主题，结合各自职能，组织举办第九届虹桥国际经济论坛“保护知识产权 打击侵权假冒国际合作”分论坛、发布2026年“信息通信暖心服务十件实事”成果、推进实施向中度以上失能老年人发…

市场监管总局等16个部门联合部署2026年全国“优化消费环境月”活动

原文摘录：人民财讯10月19日电，近日，市场监管总局、工业和信息化部等16个部门联合部署在今年11月开展2026年全国“优化消费环境月”活动。活动以“放心消费你我共享”为主题，深入贯彻《优化消费环境三年行动方案（2025—2027年）》有关要求，为持续推进消费环境优化营造良好氛围。

券商替基金公司“买单”被严查！监管通报境外调研费用乱象，5家机构被罚

原文摘录：【导读】调研门票、专家费、私人旅游机票……券商全包？监管出手了个别基金公司违规调研传闻迎来了落地，3家证券公司、2家基金公司领罚单。近日，监管下发新一期机构监管情况通报显示，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付。此外，个别证券公司高管不配合检查。

调研门票、专家费、私人旅游机票……券商全包？监管出手了

原文摘录：个别基金公司违规调研传闻迎来了落地，3家证券公司、2家基金公司领罚单。

中国证监会就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见

原文摘录：为促进和保障《证券法》第九十三条规定的先行赔付活动实施更加规范、透明、可预期，更好发挥先行赔付制度快

监管通报：3家券商、2家基金公司因境外调研违规被采取监管措施

监管最新通报称，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付。监管部门已对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话措施，对H、G2证券公司和F、H基金公司出具警示函，并对H基金公司基金经理采取责令改正措施。

农行临夏分行因贷款三查不尽职被罚35万，三名责任人遭警告罚款

临夏金融监管分局对中国农业银行股份有限公司临夏分行罚款35万元，主要违法违规行为为贷款三查不尽职。马忠明、焦兴国被给予警告并处罚款5万元，马诤被给予警告。

债市公告精选 | 福建福晟旗下公司新增重大判决；陕西延长石油子公司逾期本金16.453亿元

受托管理人 中泰证券 公告，福建福晟旗下亿城集团上海投资有限公司因追偿权纠纷被上海浦东法院判付海航投资5000万元及利息，或影响偿债能力。陕西延长石油公告称子公司江苏延长中燃化学银行借款逾期本金合计16.453亿元，占公司2025年末合并口径净资产0.85%，该子公司已进入破产预重整程序。

未按规定披露2026年半年报 阿拉丁信息科技及责任人被警示

浙江证监局10月19日公告，因未按规定披露2026年半年度报告，浙江阿拉丁信息科技股份有限公司及时任董事长吴宇青、董事会秘书罗云龙收到警示函。

新华传媒(600825)结束11连板，开盘快速下杀后V型反攻

新华传媒（600825）10月19日开盘快速下跌后拉升，截至发稿涨幅超3%，此前连续11个交易日一字涨停。公司10月18日晚公告称，股票自9月21日至10月16日连续11个交易日涨停，累计上涨185.50%，两次触及严重异常波动指标，最新滚动市盈率337.40，远高于所属新闻和出版业20.03的水平。

*ST卓然快速拉升至涨停，此前提示市值退市风险

10月19日，*ST卓然快速拉升至涨停，报0.97元/股，市值为2.226亿元。公司此前公告称，截至10月16日，公司股票已连续12个交易日每日收盘市值均低于3亿元，可能被实施交易类强制退市。公司另因涉嫌信息披露违法违规等事项被中国证监会立案调查，股票已被上交所叠加实施退市风险警示。

大连证监局责令晨臻科技及实控人薛成标改正，涉占用资金约1591万元

10月19日，大连证监局公告责令大连晨臻网络科技股份有限公司、实际控制人薛成标及董事长陈玲莉改正。薛成标在2023年至2025年期间通过无商业实质的采购款、无偿占用公司资产、签署借款协议等方式占用公司资金或资产，合计约1591万元，晨臻科技未履行信息披露义务。

宋城演艺回应：目前未从事微短剧业务

宋城演艺（300144.SZ）10月19日在互动平台表示，公司目前未从事微短剧业务，各景区正依托自身演艺资源与沉浸式体验场景开展短视频创作拍摄与传播，以强化线上品牌声量、触达更广泛客群。公司称未来将结合市场环境和自身优势，探索更多内容形态和传播方式。

基金忠言｜农银汇理被监管警示，孙建坤面临三大挑战

蓝鲸新闻10月19日报道，农银汇理因参与IPO询价存在内部制度建设不完备、内控执行不到位及定价决策不审慎等问题，被上海证券交易所予以监管警示，并被要求在收到决定书之日起一个月内提交整改报告。市场人士发现，在长鑫科技IPO询价中，农银汇理旗下10只产品报出65.19元/股的全场最高价，最终被剔除。报道称，现任总经理、代任督察长孙建坤面临专业认知、合规风控与投研能力三大挑战。

*ST动力因隐瞒关联关系收河北证监局罚单，公司及高管合计被罚约2580万元

*ST动力公告称，河北证监局对其隐瞒与诺安基金关联关系、未如实披露关联交易作出行政处罚，公司被责令改正、警告并罚款500万元，公司及时任高管罚款合计约2580万元。

同一新闻，精选展示《*ST动力因信披违规被责令改正并罚款500万元》

中国证监会有关部门负责人就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》答记者问

原文摘录：2026年10月19日，中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》）。中国证监会有

中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》

原文摘录：2026年10月19日，中国证监会发布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》），自2026年12

清新环境(002573.SZ)：董事魏远接受纪律审查和监察调查

清新环境(002573.SZ)公告，公司于2026年10月16日通过中央纪委国家监委网站获悉，董事魏远涉嫌严重违纪违法，正接受中央纪委国家监委驻中国大唐纪检监察组纪律审查和湖南省邵阳市监察委员会监察调查。

“国科转债”（123286）盘中成交价较发行价首次涨超30%，深交所实施临时停牌

据深交所10月19日消息，“国科转债”（123286）盘中成交价较发行价首次上涨达到或超过30%，深交所自今日9时30分00秒起对该债券实施临时停牌，于14时57分00秒复牌。停牌依据为《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》等有关规定。

深交所：“隆新转债”（123288）盘中成交价较发行价首次涨超30%，临时停牌至14时57分复牌

据深交所10月19日消息，“隆新转债”（123288）盘中成交价较发行价首次上涨达到或超过30%，深交所自今日9时30分00秒起对该债券实施临时停牌，于14时57分00秒复牌。停牌依据为《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》等有关规定。

通领科技回复北交所半年报问询：营收降16.89%、净利降63.20%

通领科技（920187.BJ）回复北交所2026年半年报问询，报告期营业收入4.04亿元，同比减少16.89%，归母净利润3208.75万元，同比减少63.20%，综合毛利率28.62%，同比下降3.15个百分点。

鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山接受纪律审查和监察调查

据中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组、辽宁省纪委监委消息，鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

深交所：“国科转债”（123286）盘中涨超30%触发临时停牌

深交所公告，“国科转债”（123286）盘中成交价较发行价首次上涨达到或超过30%，深交所自今日09时30分00秒起对该债券实施临时停牌，于14时57分00秒复牌。停牌依据为《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》等有关规定。

鞍钢集团众元产业发展有限公司原董事长刘宝山接受审查调查

据中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组、辽宁省纪委监委消息，鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组纪律审查和辽宁省本溪市监察委员会监察调查。

鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山被查

据中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组及辽宁省纪委监委通报，鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

深交所：“国科转债”（123286）盘中临停

深交所公告，“国科转债”（123286）盘中成交价较发行价首次上涨达到或超过30%，自今日09时30分00秒起对该债券实施临时停牌，于14时57分00秒复牌。

深交所：“国科转债”（123286）盘中涨超30%临时停牌

深交所公告，“国科转债”（123286）盘中成交价较发行价首次上涨达到或超过30%，自今日09时30分00秒起实施临时停牌，于14时57分00秒复牌。

深交所：“隆新转债”（123288）盘中成交价较发行价首次涨超30%，临时停牌至14时57分复牌

深交所公告，“隆新转债”（123288）盘中成交价较发行价首次上涨达到或超过30%，自今日09时30分00秒起实施临时停牌，于14时57分00秒复牌。

鞍钢集团众元产业发展有限公司原董事长刘宝山接受审查调查

鞍钢集团众元产业发展有限公司原党委书记、董事长刘宝山涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻鞍钢纪检监察组纪律审查和辽宁省本溪市监察委员会监察调查。

金煤科技因1.7亿元债务违约未及时披露被内蒙古证监局警示

金煤科技（600844.SH）公告称收到内蒙古证监局警示函，因未按期偿还关联方财务资助债务且未及时披露，公司及时任董事长蒋涛、总经理成国俊、董事会秘书宋卓被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。

Swisse斯维诗回应产品被检出铅超标：涉及批次仅存在于澳洲，从未进入中国市场

Swisse斯维诗10月19日就Swisse Beauty Skin Regeneration+产品被澳大利亚TGA二级召回一事说明称，澳洲公司发现批次144520、143217铅含量轻微超标，已主动召回，经核实涉及批次仅存在于澳洲，从未进入中国市场。

Swisse抗糖丸被检出铅超标，公司回应：涉及批次仅存在于澳洲，从未进入中国市场

Swisse斯维诗10月19日就Swisse Beauty Skin Regeneration+产品说明称，澳洲公司发现批次144520、143217铅含量轻微超标，已主动召回，涉及批次仅存在于澳洲，从未进入中国市场。

Swisse抗糖丸被检出铅超标，公司回应：涉及批次仅存在于澳洲，从未进入中国市场

Swisse就澳大利亚治疗产品管理局（TGA）发布的“Swisse Beauty Skin Regeneration+”产品二级召回信息回应称，公司已主动召回相关批次，产品在澳洲市场可控环节召回。经核实，本次涉及批次仅存在于澳洲，从未进入中国市场；目前中国正规渠道销售的所有产品均严格符合TGA相关要求，品质安全不受影响。