多地证监局集中披露第三方投顾机构罚单，自媒体展业乱象突出
9月底，黑龙江、深圳、辽宁、四川等多地证监局集中披露对容维证券、和讯信息深圳分公司、财咨道、四川钱坤云、海南港澳资讯成都分公司、四川大决策等多家证券投资咨询机构的行政监管措施。
#监管问询
券商中国 · 官网AI 评分6262 中证网 · 首页资讯AI 评分1717 最高法发布4件提级管辖典型案例 促进法律适用统一
最高人民法院近日发布4件提级管辖典型案例，涉及民营上市企业产业拯救、平台侵权责任承担规则、永久基本农田安全和行政复议申请人主体资格等。最高法表示将继续指导各级法院积极、规范适用提级管辖制度，将具有法律适用指导意义、涉及重大利益、可能受到干预的案件交由较高层级人民法院审理。
中证网 · 首页资讯AI 评分6060 商务部对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销立案调查
商务部决定自2026年10月3日起对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销立案调查，该申请由江苏淮河化工有限公司、湖北东方化工有限公司代表中国对硝基甲苯产业于2026年9月14日提交。
证券时报 · 人民财讯快讯AI 评分5555 商务部对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销立案调查
商务部决定自2026年10月3日起对原产于欧盟的进口对硝基甲苯进行反倾销立案调查。本次倾销调查期为2025年7月1日至2026年6月30日，产业损害调查期为2022年1月1日至2026年6月30日，调查范围为原产于欧盟的进口对硝基甲苯。
证券时报 · 人民财讯快讯AI 评分5757 商务部就对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销调查答记者问
商务部新闻发言人就对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销调查答记者问，称此次调查是应国内产业申请发起的。申请人提供的初步证据显示，2022至2025年自欧进口的对硝基甲苯数量处于高位，价格累计跌幅近60%，对国内产业生产经营造成损害。发言人表示相关申请符合反倾销调查立案条件，中方将依法依规开展调查，并提到欧盟2025年以来已对中国发起28起贸易救济调查，其中约50%为化工产品。
同花顺 · 7×24快讯AI 评分6262 商务部就对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销调查答记者问
商务部新闻发言人就对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销调查答记者问，称此次调查是应国内产业申请发起的。申请人初步证据显示，2022至2025年自欧进口该产品数量处于高位，价格累计跌幅近60%，对国内产业生产经营造成损害，中方将依法依规开展调查并作出裁决。发言人同时表示，欧盟2025年以来已对中国发起28起贸易救济调查，其中约50%为化工产品。
同花顺 · 7×24快讯AI 评分5858 商务部对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销立案调查
商务部10月3日发布公告，对原产于欧盟的进口对硝基甲苯发起反倾销立案调查，自公告发布之日起进行。本次倾销调查期为2025年7月1日至2026年6月30日，产业损害调查期为2022年1月1日至2026年6月30日，调查范围为原产于欧盟的进口对硝基甲苯。
东方财富 · 上市公司 中文在线拟募资超28亿元 深交所火速下发问询函
原文摘录：9月30日晚间，中文在线披露2026年度向特定对象发行A股股票预案，拟向不超过35名特定投资者募资不超过28.33亿元，投向数字版权、IP衍生、AI大模型及AIGC多模态平台等六大项目。值得注意的是，公司2026年6月末归母净资产仅约2.63亿元，本次募资规模约为其净资产的10倍，在创业板定增中颇为罕见。
东方财富 · 上市公司精选AI 评分7878 中文在线拟定增28.3亿元 深交所下发问询函
中文在线9月30日晚披露定增预案，拟向不超过35名特定投资者发行A股，募集资金不超过28.3亿元，投向数字版权、IP衍生、AI大模型等六大项目。10月2日深交所下发问询函，就募资规模约为净资产10倍以上、募投项目测算依据及2026至2027年盈利假设等提出质疑，要求公司10月8日前书面回复并披露。截至2026年6月底，公司净资产2.63亿元，货币资金2.77亿元，有息负债4.28亿元。
推荐理由：材料呈现中文在线28.3亿元定增预案及深交所问询要点，可用于核对融资规模与净资产、募投项目及盈利假设之间的匹配关系。
东方财富 · 国内经济AI 评分2222 注会行业积极应变重塑生态：注册会计师法大修、AI转型与人才生态成焦点
注册会计师法修改决定今年6月26日获十四届全国人大常委会第二十三次会议表决通过，自2027年1月1日起施行，违规出具报告罚款上限由违法所得5倍提高至10倍，并新增故意出具虚假报告者终身禁业。
东方财富 · 上市公司 深交所下发问询函：公司融资规模是否合理？
原文摘录：10月2日晚，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）向中文在线集团股份有限公司（以下称“中文在线”）下发问询函，就公司总额不超过28.3亿元向特定对象发行A股股票事项提出多项核心问题，要求公司于2026年10月8日前完成书面回复并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。
东方财富 · 上市公司 300364，净资产2.63亿，定增募资28亿！深交所火速问询！
原文摘录：监管火速问询。10月2日，就中文在线（300364）日前发布的定增预案，深交所创业板公司管理部向中文在线发送问询函。问询函围绕募资合理性、募投项目、财务指标影响、前次再融资终止、港股IPO并行安排五大方面提出系列问询。
同花顺 · 7×24快讯AI 评分1818 微软和亚马逊的云业务据悉将面临欧盟更严格的审查
据财联社消息，微软（MSFT）和亚马逊（AMZN）的云业务据悉将面临欧盟更严格的审查。
东方财富 · 国内经济AI 评分5858 国家医保局发布7类医用耗材医保通用名
国家医保局日前发布《神经介入与神经外科植入材料等7类医用耗材分类与代码及医保通用名》，对神经介入与神经外科、结构性心脏病与心脏外科、修补、口腔、眼科、血管栓塞、缝合及凝固材料7大类植入耗材统一医保通用名。此次形成136个医保通用名，采用“三级分类名称+必要材质与特征参数”的标准化结构命名，并补齐创新耗材编码与医保通用名空白。下一步，国家医保局将持续推进其他类别耗材医保通用名修订优化工作。
同花顺 · 7×24快讯AI 评分6262 国家医保局发布7类医用耗材分类代码及医保通用名
国家医保局发布《神经介入与神经外科植入材料等7类医用耗材分类与代码及医保通用名》，对神经介入与神经外科、结构性心脏病与心脏外科、修补、口腔、眼科、血管栓塞、缝合及凝固材料7大类植入耗材统一医保通用名。此次形成136个医保通用名，采用“三级分类名称+必要材质与特征参数”的标准化结构命名，并补齐创新耗材编码与医保通用名空白。
券商中国 · 官网AI 评分6262 江西证监局处罚大华所：沐邦高科年报审计未勤勉尽责并伪造篡改毁损底稿
江西证监局对大华所在沐邦高科年报审计中未勤勉尽责及伪造、篡改、毁损审计工作底稿的行为作出行政处罚，没收业务收入120万元并罚款360万元，另就底稿问题罚款60万元。签字注册会计师徐忠林、陈婷婷被给予警告并分别罚款，其中徐忠林合计50万元、陈婷婷合计40万元。江西证监局认定沐邦高科2023年度报告存在虚增收入、利润总额等信息披露违法违规情形，大华所出具了标准无保留意见审计报告。
东方财富 · 上市公司AI 评分6262 江西证监局对大华所及两名签字会计师作出行政处罚
江西证监局对大华所在沐邦高科年报审计中未勤勉尽责、伪造篡改毁损审计工作底稿的行为作出行政处罚。大华所被责令改正、没收业务收入120万元并罚款360万元，另因底稿问题被警告并罚款60万元；签字注册会计师徐忠林、陈婷婷被警告并分别罚款30万元，徐忠林另被罚20万元、陈婷婷另被罚10万元。
同花顺 · 7×24快讯AI 评分3232 美国SEC拟放宽规则，允许更多投资公司托管加密资产
美国证券交易委员会（SEC）10月1日发布提案，拟允许更多公司代表客户持有数字资产，若投资经理认定没有其他合格托管人可用，将获准持有客户加密资产，州立信托公司也可提供托管服务。这份760页提案旨在弥补加密证券快速发展与合格托管人不足之间的缺口。SEC主席保罗·阿特金斯表示，对于新出现的加密资产，托管能力可能比资产上线晚数月。
中国基金报 · 官网AI 评分7070 金融产品网络营销新规落地首日：基金公司叫停大V、MCN合作并披露第三方平台名单
《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，落地首日多家基金公司叫停与“大V”“小V”、MCN素人号的基金网络营销合作，存量合同也不再执行。嘉实基金、易方达基金率先在官网披露第三方互联网平台营销信息，多家公司表示国庆节后将陆续公示。监管明确禁止与无资质大V合作、不得聘用无基金从业资格人员开展销售，同时允许经合规审核的公益投教和第三方平台转接渠道跳转。
东方财富 · 上市公司AI 评分6262 毕马威华振因沈阳化工年报审计未勤勉尽责被罚没2902万元
辽宁证监局9月30日披露，毕马威华振因在沈阳化工（ST沈化，000698.SZ）2018至2021年度年报审计中未勤勉尽责，被责令改正、没收业务收入725.5万元并处2176.5万元罚款，罚没合计2902万元，两名签字注册会计师分别被罚50万元和20万元。
东方财富 · 国内经济AI 评分6767 北京上海广州武汉出台商品住房销售新规
北京、上海、广州、武汉陆续出台落实《关于完善商品住房销售制度的通知》的实施意见，以2026年8月28日为分界点，此后新发布土地出让公告的商品住房项目优先现房销售。四地均要求新项目预售须完成主体结构封顶，并明确购房定金上限，北京为总房价款1%、上海为3%、广州和武汉为5%，定金全额全过程监管。新规还涉及加强市场监管、工程质量保障和优化审批流程等协同举措。
东方财富 · 上市公司精选AI 评分8888 联创光电因控股股东16.92亿元资金占用未清偿被实施ST，9月30日复牌一字跌停
联创光电公告称，因控股股东江西省电子集团非经营性占用资金169,204.22万元在限期内未清偿，公司股票2026年9月29日停牌一日，9月30日复牌后被实施其他风险警示（ST），当日一字跌停，收盘报12.2元/股。
推荐理由：材料完整呈现控股股东非经营性资金占用触发ST、立案调查与债务逾期的链条，可用于理解资金占用类风险警示的触发条件与流动性传导。
东方财富 · 上市公司AI 评分6262 新股炒作冲高后大幅回撤，监管连续出手约束非理性炒新
《华夏时报》报道，9月多只A股新股上市首日暴涨后迅速回撤，沈鼓集团（601091.SH）上市一度涨近18倍，截至9月30日收盘较高点回撤超70%。9月30日上市的力勤资源（001246.SZ）盘中最高涨298.02%触发临停，收盘涨206.59%，成交额83.45亿元。9月18日以来沪深北交易所及证监会连续出手，上交所对沈鼓集团异常交易投资者采取暂停账户交易措施，公司同日发布风险提示公告。
新浪财经 · 宏观快讯AI 评分2222 美共和党、民主党两位参议员计划提出人工智能责任立法
据报道，美国密苏里州共和党参议员乔希·霍利与康涅狄格州民主党参议员克里斯·墨菲计划提出人工智能责任法案，以追究企业在黑客入侵事件中的刑事责任与民事责任。两位议员认为，依据现行法律，当AI智能代理入侵系统时，责任归属存在极大不确定性。这一思路与主张现有法律足以应对AI损害的政府官员观点形成鲜明对比。
东方财富 · 国内经济AI 评分6262 武汉发布“828”新政实施细则，首提保函置换预售监管资金机制
武汉于10月1日零点发布《关于完善商品住房销售制度的通知》实施意见，成为继北京、上海、广州之后全国第四个发布828新政落地细则的城市。细则首提保函置换预售监管资金机制，置换额度最高不超过竣工交付所需资金的30%，监管账户留存资金不得低于70%。新出让地块土地款半年内缴纳不低于50%、余款原则上1年内缴清，最长可延期至两年；现房销售定金上限设为总房款的5%并全额纳入监管账户。
东方财富 · 证券聚焦AI 评分6262 《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，券商调整线上展业与第三方渠道合作
《金融产品网络营销管理办法》9月30日正式实施，券商中国记者采访获悉，多家券商已在制度、渠道与一线展业环节完成调整，整改工作就绪，暂无因新规暂停的第三方合作项目。
东方财富 · 上市公司AI 评分4242 平安银行出台上市银行首部人工智能管理办法，银行业AI治理进入制度化阶段
平安银行9月30日公告称，董事会近期审议通过《平安银行人工智能管理办法（1.0版，2026年）》，该行向财联社记者证实，从公开披露层面看应是首家发布该办法的上市银行。该办法系贯彻落实金融监管总局今年6月发布的《关于银行业保险业人工智能安全开发应用的指导意见》，明确由董事会战略委员会统筹人工智能开发应用管理。截至2026年6月末，平安银行累计落地大模型应用场景超450个。
东方财富 · 上市公司AI 评分4242 华维设计及董事长廖宜勤等因多项信披违规被江西证监局警示
江西证监局9月30日对华维设计（920427.BJ）及董事长廖宜勤、时任董秘兼财务总监侯昌星出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。现场检查发现，公司2025年年度报告净利润、主要客户及供应商披露不准确，收购九江华维芯微电子有限公司的临时公告中车间面积披露有误。上述责任人被认定负有主要责任，需30日内提交书面报告。
东方财富 · 产经资讯精选AI 评分8080 七部门联合印发《新型电池产业发展“十五五”规划》
工业和信息化部、国家发展改革委、交通运输部等七部门于9月28日联合印发《新型电池产业发展“十五五”规划》，这是新型电池产业首次以独立赛道身份进入国家级顶层设计。规划围绕五个方面部署19项重点任务，涵盖全固态电池、钠电池、液流电池等前沿技术攻关及全场景应用生态构建。规划提出到2030年全固态电池初步实现规模化应用、长寿命锂电池循环寿命达15000次、头部企业产品缺陷率达PPB级等目标。
推荐理由：七部门联合印发的专项规划首次将新型电池单列，给出2030年技术指标与出海合规部署，可用于理解产业政策定位与前沿技术路径。
第一财经 · 最新资讯AI 评分3838 私募基金规模连创11个月新高，管理人数量持续下降
中基协数据显示，截至8月末存续私募基金规模25.75万亿元，自去年10月以来连续第11个月创新高，但存续私募基金管理人18452家，较2025年年末减少779家。其中私募证券投资基金管理人7203家，较年初减少328家，同期存续产品数量和规模分别增至84130只、9.08万亿元。年内新备案私募证券投资基金管理人仅31家，行业呈现“减量增质”趋势。
新浪财经 · 宏观快讯AI 评分3838 持续净化汽车行业网络传播生态 上海从严处置一批汽车类“自媒体”账号
上海市委网信办会同市经信委、市商务委、市市场监管局、市公安局网安总队，今年6月以来集中开展汽车行业网上信息传播秩序专项整治行动，重点整治汽车交易不实信息、汽车价格虚假信息及恶意唱衰车市、煽动非理性维权等违法违规内容。近期上海市委网信办协调对一批违规汽车“自媒体”账号依法采取禁言90天、暂停粉丝增长90天、暂停营利权限180天等处置措施。
上海证券报 · 中国证券网AI 评分5555 商务部延长对美国两起贸易壁垒调查期限
商务部近日发布两则公告，决定延长对美国破坏全球产供链、美国阻碍绿色产品贸易相关做法和措施的两起贸易壁垒调查期限。上述调查于2026年3月27日以商务部2026年第17号、18号公告发起，鉴于案情复杂，调查期限均延长至2026年12月27日。
第一财经 · 最新资讯AI 评分6262 税务总局发布全国税务行政处罚裁量基准，11月1日起施行
国家税务总局9月30日公开《全国税务行政处罚裁量基准（2026年版）》，自2026年11月1日起施行，涉及9类66项税务行政处罚事项。其中偷税处罚按五年内受罚次数、不缴少缴税款是否满50万元及占应纳税款是否满30%，分为较轻、一般、较重、严重四档，分别处50%、50%以上1倍以下、1倍以上3倍以下、3倍以上5倍以下罚款。税务总局同时发布《税务行政处罚“轻微不罚”事项清单》，涵盖8项行政处罚事项。
第一财经 · 最新资讯AI 评分5555 上交所本周对132起证券异常交易采取自律监管措施，重点监控全球芯片LOF等溢价较高基金
上交所公告，本周对132起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，并对全球芯片LOF等溢价较高的基金进行重点监控。同期，上交所对37起上市公司重大事项等进行了专项核查。
新浪财经 · 宏观快讯AI 评分5555 国家能源局就修订《电力并网运行管理规定》公开征求意见
国家能源局对现行《电力并网运行管理规定》（国能发监管规〔2021〕60号）进行修订，形成征求意见稿，现向社会公开征求意见。修订依据包括《中华人民共和国能源法》《中华人民共和国电力法》《电网调度管理条例》《电力监管条例》等法律法规，目的是规范电力系统并网运行管理、保障电力系统安全优质经济运行及相关市场主体合法权益。
第一财经 · 最新资讯AI 评分3030 通用技术集团机床有限公司党委副书记贺鑫元接受审查调查
通用技术集团机床有限公司党委副书记、董事、总经理贺鑫元涉嫌严重违纪违法，正在接受中央纪委国家监委驻通用技术集团纪检监察组的纪律审查和辽宁省葫芦岛市监察委员会的监察调查。
新浪财经 · 宏观快讯AI 评分2020 市场监管总局有关负责同志就《认证机构资质许可审查通则》答记者问
市场监管总局有关负责同志就《认证机构资质许可审查通则》答记者问，称《通则》对认证机构资质许可审查作出系统性重塑，核心调整可概括为“四个强化”。一是强化审查程序统一，实行材料审查、现场核查和专家评审“三位一体”实质审查；二是强化人员能力要求，明确从事认证审核关键岗位的专职人员不少于4人且须持有对应领域有效正式注册资格。
中证网 · 首页资讯AI 评分7575 《金融产品网络营销管理办法》今起实施：支付环节不得嵌套贷款、禁用诱导性话术
自9月30日起，《金融产品网络营销管理办法》正式实施，为金融产品网络营销行为划定统一红线。办法第十二条规定非银行支付机构不得将贷款、资产管理产品等金融产品列入支付工具选项，第十条禁止使用“低风险”“秒到账”“高收益”等诱导性用语，并禁止明示或暗示资管产品保本、承诺收益。
中证网 · 首页资讯AI 评分6262 证监会与基金业协会私募信披新规9月1日同步施行
中国证监会、中国证券投资基金业协会分别制定的《私募投资基金信息披露监督管理办法》和《私募投资基金信息披露实施细则》于9月1日同步施行。新规将托管人责任从“保管+按约披露”扩展至对私募证券投资基金财务情况等信息进行复核审查并出具意见，并将份额持有人大会决议、管理人异常失能、基金启动清算、重大诉讼仲裁等列为重大事件，要求管理人在五个工作日内向投资者披露临时报告。
中证网 · 首页资讯AI 评分6262 证监会发布上市公司2025年年度财务报告会计监管报告
中国证监会8月14日发布《上市公司2025年年度财务报告会计监管报告》，指出部分上市公司在收入、金融工具、长期股权投资与企业合并、资产减值、研发支出等方面存在会计处理或财务信息披露错误。