#风险监管

各地纪检监察机关深入整治养老服务领域乱象——涉及养老服务的钱，分毫不能占

各地纪检监察机关深入整治养老服务领域腐败和作风问题，严查养老补贴资金违规领取、套取挪用等行为。山东菏泽牡丹区一养老机构不符合条件却违规领取100万元专项补助，审批人石某因滥用职权、受贿被追究法律责任；湖北襄阳襄州区社会福利院三人虚增采购价格套取资金9万余元，分别受党纪政务处分。青海大通县老年中心福利院院长唐某某违规领取护理金13.88万元，2026年5月案件移送司法机关。

前三季港股IPO高歌猛进 监管层敦促保荐人尽职审查

原文摘录：【前三季港股IPO高歌猛进 监管层敦促保荐人尽职审查】2026年前三季度，港股IPO市场交出一份远超预期的成绩单，共有115家企业上市，募资总额3855.66亿港元，这一募资规模已超过2011年以来任何一年的全年水平。

林州重机因2025年半年报涉嫌虚假记载收到行政处罚事先告知书

林州重机（002535）公告称收到河南证监局《行政处罚事先告知书》，因2025年半年度报告涉嫌虚假记载，公司及相关当事人被拟合计罚款1040万元。河南证监局查明公司2025年1月至8月“贸易”业务不具有商品控制权，导致半年报虚增营业收入3.23亿元、虚增营业成本3.21亿元，公司已于2026年4月更正相关财务数据。公司表示该事项未触及重大违法强制退市及其他风险警示情形。

上海建工原副总裁张惠忠被双开

上海建工集团股份有限公司原副总裁张惠忠被开除党籍和公职。经查，张惠忠严重违反党的组织纪律、廉洁纪律、工作纪律和生活纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪。

上海建工原副总裁张惠忠被开除党籍和公职

上海建工集团股份有限公司原副总裁张惠忠被开除党籍和公职。经查，张惠忠严重违反党的组织纪律、廉洁纪律、工作纪律和生活纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪。

富祥股份公告董事长包建华被监察机关留置

富祥股份（300497）10月14日晚公告，公司当日收到有关监察机关通知，控股股东、实际控制人、董事长包建华被留置。公司称经初步了解本次立案调查系包建华个人事项、与公司无关，日常经营管理由高管团队负责，不会对生产经营产生重大影响。截至公告披露日，公司暂未知悉留置调查的进展及结论。

ST中路：控股股东中路集团被法院裁定受理破产清算并指定管理人

ST中路（600818.SH）公告，控股股东上海中路（集团）有限公司已被上海市浦东新区人民法院裁定受理破产清算，并指定上海市方达律师事务所为管理人。截至2026年10月14日，公司尚有798万元被控股股东占用资金未收回，相关债权申报及诉讼立案审查工作正在进行中。

林州重机因虚增2025年半年报营收3.23亿元收到行政处罚事先告知书

林州重机（002535.SZ）收到河南证监局《行政处罚事先告知书》，因2025年1-8月开展无实控权的贸易业务，虚增2025年半年报营业收入3.23亿元，占当期营收35.64%，构成信披违法。河南证监局拟对公司警告并罚款400万元，对时任董事长韩录云等三人合计罚款640万元。

丽人丽妆盘中跌停上演“天地板”，公司回应称运营一切正常

10月14日，丽人丽妆开盘涨停后迅速跳水，午后一度跌停上演“天地板”，收盘报10.4元/股，跌幅8.93%，总市值41.65亿元。当日该股登上龙虎榜，总成交额超10亿元，换手率达22.92%。公司回应称不掌握二级市场波动情况，运营一切正常；此前公司曾公告股票连续三个交易日涨停、累计涨幅33.10%，提示存在市场情绪过热及非理性炒作风险。

苹果与OpenAI就AI商业秘密大案开庭审理

苹果公司起诉OpenAI，指控其合谋窃取即将推出产品的专有信息，双方迎来该高风险诉讼的首次庭审。周三听证会有两项核心议题：苹果请求法院颁布禁令，要求OpenAI立刻停止使用据称被盗的商业秘密；OpenAI则提出动议要求全盘驳回起诉。纠纷背景是数百名苹果员工跳槽至OpenAI，目前OpenAI目标估值1.4万亿美元并筹备上市。

上交所公开谴责*ST清越，五年内不接受其发行上市申请

上交所10月14日晚间向*ST清越下发纪律处分决定书，因欺诈发行及信息披露违法行为，决定对公司予以公开谴责，并五年内不接受公司提交的发行上市申请文件。同日*ST清越公告收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行、信息披露违法行为被处以1.72亿元罚款。公司股票因连续20个交易日收盘价均低于1元，已于9月10日触及交易类强制退市情形，9月11日起停牌并收到上交所终止上市事先告知书。

*ST高科5000万元保证金未按期收回，公安机关已立案

*ST高科公告称，深圳芯能半导体项目独家谈判保证金5000万元尚未按期收回，公司已通过催款函、律师函等途径要求海南创新退回，款项至今未退回。公司以资金被挪用为案由向北京市公安局海淀分局报案，近日收到《立案告知书》，该局认为有刑事犯罪嫌疑并已立案。公司表示若款项长期无法收回将计提信用减值损失，相关坏账损失将对损益产生负面影响。

土耳其财政部长希姆谢克批准对前市场监管机构负责人展开调查。

原文摘录：土耳其财政部长希姆谢克批准对前市场监管机构负责人展开调查。

*ST高科5000万元保证金尚未按期收回，公安机关已立案

*ST高科公告称，深圳芯能半导体项目独家谈判保证金5000万元尚未按期收回，公司已通过催款函、律师函等途径要求海南创新退回，款项至今未退回。公司以资金被挪用为案由向北京市公安局海淀分局报案，近日收到《立案告知书》，该局认为有刑事犯罪嫌疑并已立案。公司表示若款项长期无法收回将计提信用减值损失，相关坏账损失将对损益产生负面影响。

港股市场震荡下行，知名私募最新研判

8月以来，港股市场整体呈震荡下行走势，结构分化较为显著。私募认为，当前港股市场的主要矛盾在于“外部利率上行压制估值，内部盈利修复难以接棒”。预计四季度市场或以震荡分化为主，结构性机会将成为主线。需警惕多重内外风险扰动。

盛视科技股价三连涨触发异动，公告澄清人形机器人营收占比不足2%

盛视科技10月14日晚间发布股票交易异常波动公告，称公司股票于10月12日、13日、14日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，触发深交所异常波动标准。

包钢股份因“1·18”重大容器爆炸事故被罚200万元

包钢股份公告称，收到包头市市场监督管理局《行政处罚决定书》，因“1·18”重大容器爆炸事故被认定负有责任，违反《特种设备安全法》相关规定，被罚款200万元，2名相关工作人员特种设备安全管理和作业人员资格被吊销。该处罚将导致公司2026年度净利润减少200万元，不触及重大违法强制退市情形，目前生产经营正常。

欢瑞世纪历史业绩补偿诉讼一审判决：五被告合计约1.16亿股1元转让注销，不足部分按7.66元/股现金补偿

欢瑞世纪公告，北京金融法院一审判决钟君艳、陈援等五被告将其2016年定向发行的合计约1.16亿股公司股票以1元总价转让过户给公司并注销，股份不足部分按7.66元/股现金补偿，另需承担130万元律师费。案件尚处一审阶段，各方可在判决书送达之日起十五日内上诉，被告所持股份存在司法冻结及被执行情形，判决能否实际执行存在重大不确定性，对公司利润影响暂无法确定。

英特尔（INTC）以色列加特镇工厂发生爆炸 至少2人受伤

美国芯片制造商英特尔（INTC）位于以色列南部加特镇的工厂当天发生爆炸，造成至少2人受伤。据央视新闻消息，初步调查显示起火原因疑似为气体钢瓶爆炸，目前以方正在进行进一步调查。

信邦制药因单位行贿罪一审被判罚金2300万元

信邦制药公告称，公司收到贵州省开阳县人民法院《刑事判决书》，因犯单位行贿罪一审被判处罚金人民币2300万元。此前其控股子公司科开医药已因同一罪名一审被判处罚金400万元，公司表示将按相关会计准则处理，对本期利润的具体影响以审计意见为准，并判断本次判决不触及深交所重大违法强制退市情形。

15项！市场监管总局发布氢能领域国家标准

原文摘录：10月14日，市场监管总局等四部门联合举办2026年世界标准日主题活动。市场监管总局标准技术管理司司长刘洪生在活动现场发布15项氢能领域国家标准。一是制氢环节《可再生能源电解水制氢系统技术要求》《燃料转化制氢装置第1部分：安全》两项标准，助力清洁氢、低碳氢规模化发展。

上海建工原副总裁张惠忠严重违纪违法被开除党籍公职

上海建工集团股份有限公司原副总裁张惠忠因严重违纪违法问题，包括违反党的组织纪律、廉洁纪律、工作纪律和生活纪律，并涉嫌受贿犯罪，已被上海市纪委监委立案审查调查，并决定给予其开除党籍和公职处分，涉嫌犯罪问题已移送检察机关依法审查起诉。

中小银行收债券投资提示？知情人士：并非全国统一安排

针对市场消息称部分省份中小银行收到监管提示、要求金融投资增速不得高于贷款增速、新增债券久期不得高于存量久期，知情人士向记者表示，金融管理部门并未就中小银行金融投资增速和新增债券久期作出全国统一安排。该人士称，市场化原则下中小银行基于自身资产负债状况的债券投资决策属自主经营权范畴；另一位知情人士表示，地方监管部门对辖内机构进行日常风险监测与提示属常规监管动作。

*ST清越因欺诈发行及信披违法被证监会罚1.72亿元

*ST清越10月14日盘后公告，公司于10月13日收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行及信息披露违法违规被责令改正、给予警告，合计罚款1.72亿元。证监会认定公司2020年至2022年上半年通过少计存货跌价准备、虚假销售芯片虚增利润，2022年年报及2023年半年报存在虚假记载，并对陈述申辩意见不予采纳。公司股票因连续20个交易日收盘价低于1元，自9月11日起停牌。

同一新闻，精选展示《清越科技收到证监会行政处罚决定书，因欺诈发行及信披违法被罚，并已锁定退市》

莱美药业就纳米炭铁临床试验事项发布异动公告

莱美药业10月14日晚间发布异动公告，称近期经营情况及内外部经营环境未发生且预计不会发生重大变化，不存在应披露而未披露的重大事项。公司披露纳米炭铁联合放疗仍处于II期临床试验阶段，后续申请突破性治疗认定、III期临床试验及NDA等环节均存在重大不确定性。此前10月9日至14日该股区间涨幅达47.11%，10月12日至14日三个交易日累计涨幅44.42%，触发异常波动标准。

盛视科技提示股票交易异常波动风险，人形机器人上半年营收占比不超2%

盛视科技10月14日晚发布股票交易异常波动公告，公司股票于2026年10月12日至14日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，截至10月14日收盘价61.05元/股，最新滚动市盈率90.60倍，高于软件和信息技术服务业55.53倍的平均水平。

富祥股份公告：控股股东、实际控制人、董事长包建华被留置

富祥股份(300497)10月14日公告，公司于2026年10月14日收到有关监察机关通知，控股股东、实际控制人、董事长包建华被有关监察机关留置。公司称经初步了解，本次立案调查系包建华的个人事项，与公司无关。

富祥股份：控股股东、实际控制人、董事长包建华被留置

富祥股份（300497）10月14日公告，公司于2026年10月14日收到有关监察机关通知，控股股东、实际控制人、董事长包建华被有关监察机关留置。公司称经初步了解，本次立案调查系包建华个人事项，与公司无关。

恒生指数公司因监管调查将茶百道剔除出恒生指数系列

恒生指数公司10月14日晚间公告，因茶百道在港交所上市股份受监管机构调查而停牌，将把其从恒生指数系列中剔除。茶百道每股股份将于2026年10月22日开市前调整为系统最低价格0.0001港元并用于当天指数计算，当天收市后以每股0.0001港元从恒生综合指数及其分类指数中剔除，变动自2026年10月23日起生效。

富祥股份公告：控股股东、实控人、董事长包建华被监察机关留置

富祥股份（300497.SZ）公告，公司控股股东、实际控制人、董事长包建华于2026年10月14日被有关监察机关留置。公司称该事项系其个人问题，与公司无关，目前生产经营正常、治理结构健全、高管团队正常履职，暂未对公司造成重大影响。

百洋股份：股票交易异常波动暨风险提示公告

百洋股份公告称，公司股票于2026年10月13日、10月14日连续2个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，属于股票交易异常波动情形。公司董事会确认，目前没有任何应披露而未披露的事项，也未获悉应披露而未披露的、可能对股价产生较大影响的信息，前期披露信息不存在需要更正、补充之处。

补齐短板、统一规范 市场监管总局发布15项氢能国家标准

原文摘录：补齐短板、统一规范 市场监管总局发布15项氢能国家标准

补齐短板、统一规范 市场监管总局发布15项氢能国家标准

原文摘录：人民财讯10月14日电，记者今天了解到，市场监管总局发布一批氢能领域国家标准，覆盖氢能产业全链条，将进一步完善我国氢能产业标准体系，为氢能规模化、规范化发展提供有力支撑。这批新发布的国家标准共15项，包括《可再生能源电解水制氢系统技术要求》等制氢环节标准，《氢气储存输送系统 第5部分：氢气输送系统技术要求》等氢储运标准，《氢气加氢站 第5部分：加氢软管与软管组件》等加氢站标准，以及《氢系统泄漏检测方法》《固定式氢气探测装置》等应用与安全检测标准。从内容看，这批标准呈现三大特…

金融监管总局局长丁向群会见澳门特区政府经济财政司司长吴惠娴

原文摘录：【金融监管总局局长丁向群会见澳门特区政府经济财政司司长吴惠娴】10月13日，国家金融监督管理总局党委书记、局长丁向群会见澳门特区政府经济财政司司长吴惠娴。双方就内地和澳门经济金融发展、深化两地金融监管合作、支持澳门经济适度多元发展等议题进行交流。

美迪西:关于开立募集资金专户并授权签订募集资金专户监管协议的公告

原文摘录：证券代码：688202 证券简称：美迪西 公告编号：2026-046 上海美迪西生物医药股份有限公司 关于开立募集资金专户并授权签订募集资金专户监 管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 7 日出具的《关于同意上海美 迪西生物医药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2…

上期所：对部分客户采取限制开仓监管措施

原文摘录：人民财讯10月14日电，上海期货交易所公告，2026年10月14日，1组实际控制关系账户在相关合约上账户组日内开仓交易量超限达到交易所处理标准。上述客户交易行为违反《上海期货交易所异常交易行为管理办法》第16条之规定，交易所决定对相关客户在相应品种上采取限制开仓的监管措施。

避免“只见树木、不见森林”，金融监管总局副局长肖远企详解银行监管多维思维

原文摘录：上证报中国证券网讯（记者 张琼斯）国家金融监督管理总局副局长肖远企近日出席国际银行业联合会座谈会，围绕“银行监管的逻辑与视野”作主题发言。肖远企表示，银行监管从早期的单纯合规监管、原则监管转变为包括合规风险在内的风险为本的监管，说明银行监管绝不只是规则的简单叠加，而是一套需要进行定量与定性相结合、综合分析判断的系统工程。 肖远企表示，监管者的思维不能是简单的线性，而应是多维的。他具体提到了五大思维：宏观与微观相结合的一体思维，一般与特殊相结合的统筹思维，静态与动态相结合的辩…

中国证监会期货监管司王颖：持续优化品种布局、丰富交易工具、完善制度规则

原文摘录：上证报中国证券网讯（记者 费天元）“在当前复杂多变的国际形势下，期货市场的重要性日益凸显。”中国证监会期货监管司副司长王颖10月14日在第19届国际油脂油料大会暨农畜产业（衍生品）大会上表示。 王颖说，今年初，中东地缘冲突扰动全球大宗商品市场，能源化工产品价格大幅震荡。面对严峻的外部冲击，我国期货市场始终保持平稳有序运行，有力助力实体企业对冲风险、抵御市场波动，充分彰显了制度韧性与抗风险能力，也再次印证了我国期货市场多年建设发展取得的扎实成效。 王颖表示，当前，全球地缘政治…

中国证监会期货监管司副司长王颖：今年前9个月公告参与套期保值的A股非金融类上市公司达1892家

原文摘录：【中国证监会期货监管司副司长王颖：今年前9个月公告参与套期保值的A股非金融类上市公司达1892家】10月14日，在“第19届国际油脂油料大会暨农畜产业（衍生品）大会”上，中国证监会期货监管司副司长王颖表示，实体企业已成为参与期货市场的重要力量。2026年1月至9月，全市场产业客户日均成交、持仓量分别同比增长3.25%、5.81%，公告参与套期保值的A股非金融类上市公司达1892家，参与率较十年前提升27.2个百分点至35.4%。

市场监管总局：深入推进饱和水蒸汽球罐风险隐患专项整治

原文摘录：市场监管总局办公厅发布关于深入推进饱和水蒸汽球罐风险隐患专项整治的通知。其中提出，新制造球罐的设计单位，应当基于设计委托方提出的设计条件，有效开展设计阶段的风险评估。