#监管问询

金煤科技因重大债务违约未及时披露被内蒙古证监局出具警示函

金煤科技（600844.SH）公告收到内蒙古证监局警示函，因江苏丹化集团提供的财务资助本金及孳息合计174,433,269.42元于2026年3月31日到期未按期偿付，构成重大债务违约且未及时披露。

统计严重失信企业信用管理办法修订：公示期调整为最短1年最长3年，2026年12月1日起施行

国家统计局公布修订后的《统计严重失信企业信用管理办法》，自2026年12月1日起施行，系2022年5月施行以来首次修订。修订将统计严重失信企业信息公示期由1年调整为最短1年、最长3年，申请信用修复时间由公示满6个月调整为公示满1年，并新增"信用中国"网站修复申请渠道及7个工作日核实规定。专家认为此举体现惩戒与保护并重、过惩相当。

萃华珠宝因未按期披露2025年年报被终止上市，10月23日进入退市整理期

*ST萃华公告称，因未能按期披露2025年年报，且被实施退市风险警示后两个月仍无法完成披露，触及终止上市情形，深交所终止上市决定落地，股票将于10月23日进入退市整理期。

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联美控股及四名股东遭证监会立案，年内立案股增至73只

联美控股（600167）10月17日披露，公司及联美集团等四名股东因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务，分别收到证监会《立案告知书》，公司称调查涉及股东间可能存在一致行动关系的事项。

ST佳缘因招股书及年报虚假记载被证监会罚1450万元

ST佳缘公告收到证监会《行政处罚决定书》，因《招股说明书》及上市后年报存在虚假记载，公司及4名责任人合计被罚1450万元。证监会认定公司存在提前确认收入和虚构无商业实质交易两项违法事实，导致2019年至2022年营业收入和利润总额出现虚增或虚减。公司表示相关行为触及创业板其他风险警示情形，尚未触及重大违法强制退市情形，并已对相关年度财务会计报告进行追溯更正。

厦门银行业协会设立不正当竞争举报电话，瞄准五类无序竞争

厦门市银行业协会通过官方微信公众号发布消息，正式设立银行业不正当竞争举报电话，常态化受理辖内五类不正当竞争问题举报：不当考核激励、非理性定价、不当返佣返利及套费套利、不当营销宣传、盲目竞逐市场。

市场监管总局：严厉打击加油机作弊黑灰产源头，四部门推进常态化全链条治理

市场监管总局市场稽查专员嵇小灵在10月16日专题新闻发布会上表示，将严厉打击加油机作弊黑灰产源头，并指出作弊手段已呈现芯片破解、云端遥控等科技化、隐蔽化特征。今年7月，市场监管总局会同公安部、商务部、税务总局联合印发《关于综合治理加油机作弊常态化监管执法工作的指导意见》，下一步将重点从建章立制、压实生产源头责任、数据融通构建动态预警体系三方面推进落实。

热评：*ST广糖高溢价出售资产保壳，关联交易定价应当严审

每日经济新闻发表评论称，*ST广糖拟向控股股东广西农村投资集团旗下广农供应链出售云鸥物流99.90%股权和南糖种业100%股权，两项标的评估值合计1.37亿元，协商定价4.88亿元，溢价256%，全部现金支付，属关联交易。

首席合规官配置从国有大行向城农商行延伸，江西银行、西安银行等多家银行高管获批或获聘

首席合规官配齐工作正从国有大行向地方城、农商行延伸，年内多家地方中小银行首席合规官任职资格获监管密集批复。10月16日，江西金融监管局核准钱正担任江西银行首席合规官；上高农商银行黄琳娟、雅安市商业银行罗建伟、宁夏银行宋坚、青海河南农商行刘全军等任职资格也先后获批。10月13日，西安银行董事会同意聘任田丽为副行长、首席合规官，待监管核准后履职。

深交所向天阳科技下发监管函，涉微信公众号披露英伟达GPU采购信息

深交所创业板公司管理部10月17日向天阳科技（300872.SZ）下发监管函，因公司在微信公众号发布涉及英伟达采购信息时未说明产品用途、对整体经营影响，也未充分提示采购协议不确定性风险，公司及董事会秘书甘泉被点名。

昔日百亿级私募上汽颀臻主动注销私募管理人登记，年内主动注销私募超400家

天眼查显示，上汽颀臻（上海）资产管理有限公司经营状态已变更为“注销”，中基协公示信息显示其于今年9月8日主动注销私募管理人登记。该私募由上海汽车集团股权投资有限公司100%控股，2018年成立时管理资产规模超100亿元，2025年初跌破100亿元。截至10月18日，今年以来注销登记私募达929家，其中主动注销440家，占比超四成。

华光新材及董事长、董秘因募集资金使用违规等收到浙江证监局警示函

华光新材（688379.SH）公告收到浙江证监局警示函，浙江证监局现场检查发现公司存在募集资金使用违规等问题。公司使用闲置募集资金临时补充流动资金累计达13,130.65万元，超出董事会审议额度130.65万元，后于7月20日将超额度资金划回募集资金专户。浙江证监局对公司及董事长金李梅、董秘胡岭出具警示函并记入证券期货市场诚信档案，这是董秘胡岭第二次收到浙江证监局警示函。

*ST动力因关联交易披露违规被罚，两任董秘双双受罚

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因未披露与诺安基金的关联关系及关联交易，相关临时报告存在虚假记载、定期报告存在重大遗漏。河北证监局对时任董秘程芳芳给予警告并处以360万元罚款、采取4年证券市场禁入措施，对时任董秘宗冉给予警告并处以200万元罚款。

每经热评：*ST广糖高价出售不良资产保壳交易应被严格审查

每日经济新闻评论指出，*ST广糖拟向控股股东旗下广农供应链出售云鸥物流99.90%股权和南糖种业100%股权，两项标的评估值合计1.37亿元，协商定价4.88亿元，溢价256%。

科陆电子披露担保诉讼一审判决：公司无需承担连带保证责任

科陆电子公告称，收到深圳市罗湖区人民法院一审《民事判决书》，案涉《担保承诺书》被认定无效，法院未支持原告南海工程要求公司承担连带保证责任的诉请，公司无需承担连带保证责任。原告主张的借款本金、利息及律师费暂合计41,788.89万元，判决金粤公司偿还借款本金191,554,802.69元及利息，饶陆华、鄢玉珍承担连带保证责任。目前本案处于一审判决待生效阶段，各方均可在规定期限内上诉。

每经评论：*ST广糖高价出售不良资产保壳交易应被严格审查

每日经济新闻评论员杜恒峰指出，*ST广糖拟向控股股东广西农村投资集团旗下广农供应链出售云鸥物流99.90%股权和南糖种业100%股权，两项标的评估值合计1.37亿元，协商定价4.88亿元，溢价256%。

深交所对天阳科技及相关当事人出具监管函

深交所创业板公司管理部对天阳宏业科技股份有限公司及董事会秘书甘泉出具监管函，认定公司微信公众号发布采购2万张英伟达GPU信息不准确、不完整、风险提示不充分。公司10月9日发布该快讯当日股价上涨12.38%，次一交易日上涨2.48%；经监管督促，公司10月13日早间披露说明公告称该采购影响财务指标的具体金额尚无法测算，并提示交付延期、性能不达标等风险。

演员吴越怒斥AI仿冒带货，微信视频号回应：账号已永久封禁、内容清空

演员吴越10月18日凌晨在微博发文，怒斥账号“花姐美肤日记”用AI换脸、仿冒其声音直播带货，质问“你骗了多少人的钱”。澎湃新闻从微信团队了解到，该账号已被永久封禁，内容清空不可见。微信视频号今年3月曾公告建立AI生成合成内容常态化管控机制，中央网信办9月底部署为期2个月的“清朗·整治短视频虚假人设乱象”专项行动，重点整治AI合成假冒公众人物虚假代言营销。

港股IPO前三季度募资3855.66亿港元创近15年纪录，香港证监会警示可疑认购

2026年前三季度港股共有115家企业上市，募资总额3855.66亿港元，已超过2011年以来任何一年的全年水平；德勤、毕马威预计全年IPO融资额有机会逼近5000亿港元。前三家承销商承销规模合计占比达42%。香港证监会10月13日表示，五家最活跃保荐人在审上市申请占比由年初的77%降至9月的65%，并提醒保荐机构警惕可能产生可疑认购指示、人为夸大股份需求的不透明安排。

港股IPO前三季募资3855.66亿港元创近15年纪录，香港证监会警示可疑认购

2026年前三季度港股共有115家企业上市，募资总额3855.66亿港元，超过2011年以来任何一年全年水平；德勤、毕马威近期表示全年IPO融资额有机会逼近5000亿港元。前三家承销商承销规模合计占比达42%。香港证监会10月13日表示，五家最活跃保荐人在审上市申请占比由年初的77%降至9月的65%，并提醒保荐机构警惕可能产生可疑认购指示、人为夸大股份需求或助长上市后操纵交易的不透明安排。

上海证监局处罚某保险资管研究员老鼠仓：趋同交易亏损仍罚50万元

上海证监局公布沪〔2026〕38号行政处罚决定书，对某保险资管公司研究部研究员恽某利用未公开信息交易作出处罚，责令依法处理非法持有的证券并处以50万元罚款。2022年1月24日至2025年9月29日期间，恽某控制两个光大证券账户从事与案涉组合趋同的交易，相关交易亏损、无违法所得，50万元为法定罚款区间下限。监管部门以实际履职权限而非岗位名称认定其为未公开信息知情人。

*ST动力因未披露关联关系被河北证监局罚款500万元

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因2020年9月30日披露的对外投资设立环保产业投资基金公告存在虚假记载、2020年年报及2021年半年报和年报存在重大遗漏，公司被责令改正、给予警告并罚款500万元。

*ST动力因1.4亿元基金投资未披露关联关系被罚500万元

*ST动力公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因临时报告存在虚假记载、定期报告存在重大遗漏，公司被责令改正、给予警告并处以500万元罚款。经查明，公司与诺安基金共同投资设立普益基金构成关联交易，涉及划转投资款1.4亿元，相关定期报告未披露该关联关系。毛凤丽、毛军亮等责任人被分别处以800万元至200万元罚款，毛军亮、程芳芳另被采取4年证券市场禁入措施，深交所同日给予公开谴责等处分。

*ST动力因隐瞒关联关系收河北证监局罚单，公司及责任人合计被罚2580万元

*ST动力（300152）收到河北证监局《行政处罚决定书》，因对外投资公告及2020年年报、2021年半年报、2021年年报隐瞒与诺安基金的关联关系，公司及5名责任人合计被罚2580万元，两名时任高管被采取4年证券市场禁入措施。

场所内多次发现生产安全事故隐患，申通快递有限公司被罚6万元

国家邮政局就申通快递有限公司未按规定履行安全保障统一管理责任下达行政处罚决定书，罚款6万元。经调查，今年以来多家申通快递相关企业存在处理场所未采取措施消除事故隐患等违法行为，部分企业在生产作业中发生生产安全事故。申通快递方面回应南都记者称完全接受、坚决服从，已启动专项整治工作。

ST佳缘因连续四年财务造假收到证监会行政处罚决定书

ST佳缘（301117）于2026年10月16日收到中国证监会《行政处罚决定书》，因年报虚增营收等信息披露违法违规被责令改正、给予警告并处以600万元罚款。

*ST广糖因年报虚假记载被罚930万元

广西证监局对*ST广糖下发《行政处罚决定书》，因2023年、2024年年度报告存在虚假记载，公司被责令改正、警告并罚款400万元，5名相关责任人合计被罚530万元，罚款总额930万元。

同一新闻，精选展示《*ST广糖及罗应平等当事人收到广西证监局行政处罚决定书》

ST佳缘因招股书及年报虚假记载被罚1450万元

ST佳缘公告称收到证监会《行政处罚决定书》，因招股说明书及上市后年报存在虚假记载，公司被责令改正、警告并罚款600万元，4名责任人合计被罚850万元，罚款总额1450万元。

同一新闻，精选展示《ST佳缘因信息披露违法违规被证监会罚600万元，公司已追溯调整5份财报》

*ST动力因隐瞒关联交易被罚2580万元，5名责任人受罚

雄安新动力科技股份有限公司公告收到证监会河北监管局《行政处罚决定书》，因隐瞒与关联方诺安基金的关联关系，公司被责令改正、警告并罚款500万元，5名责任人合计被罚2080万元，罚款总额2580万元。

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ST佳缘因2019年至2022年财务数据虚假记载被证监会处罚

ST佳缘（301117）10月16日晚间披露收到证监会《行政处罚决定书》及四川证监局责令改正措施决定，公司《招股说明书》中2019年、2020年财务数据及2021年、2022年年报存在虚假记载。

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邮储银行原副行长曲家文退休三年后被查

邮储银行原党委委员、副行长曲家文涉嫌严重违纪违法，正接受中央纪委国家监委驻中国邮政集团有限公司纪检监察组纪律审查和河北省监委监察调查。曲家文于2023年4月到龄退休辞去副行长职务，退休前在邮储银行任职超过10年，长期主抓信息科技工作。

ST佳缘连续四年财报失真被罚1450万元，四川证监局同步采取监管措施

ST佳缘因《招股说明书》2019年、2020年财务数据及2021年、2022年年报存在虚假记载，被证监会责令改正、警告并处罚款，公司及相关责任人罚款合计1450万元。

市场监管总局通报：2025年以来查处加油机作弊案件399件，罚没款1.43亿元

市场监管总局10月16日通报，2025年以来会同公安部等部门立案查处加油机作弊案件399件、案值2.7亿元、罚没款1.43亿元。市场监管总局市场稽查专员嵇小灵表示，当前加油机作弊呈现科技化、隐蔽化、链条化、双重危害性四大特点，可远程控制调整作弊参数。公安部十一局二级巡视员李海峰表示，下一步将坚持全链打击、推动源头治理。

华凯易佰下属店铺运营主体遭深圳税务四年期稽查

据南方都市报报道，华凯易佰（300592）旗下店铺运营主体深圳市帕斯伯电子商务有限公司被深圳税务部门立案开展四年期税务稽查，税务机关以公告送达方式下发《税务检查通知书》《调取账簿资料通知书》。

未及时披露三位独董述职报告 迪安诊断（300244）被责令改正、董秘陶钧收警示函

因未及时办理披露独立董事2025年度述职报告，迪安诊断（300244）被浙江证监局采取责令改正措施，董事会秘书陶钧被出具警示函，深交所创业板公司管理部同日下发监管函。公司称系2026年4月20日董事会后信息披露公告上传环节工作疏漏，已于公告当日在巨潮资讯网补充披露3份独董述职报告。2026年上半年公司营业收入47.73亿元，同比下降3.30%，扣非后归母净利润2.39亿元，同比扭亏。

被“立案调查”两个月后，申通快递被罚款6万元

据北京商报10月17日报道，国家邮政局近日就申通快递有限公司未按规定履行安全保障统一管理责任下达行政处罚决定书，对其处以6万元罚款。此前8月，国家邮政局已因同一事由对该公司立案调查。处罚依据为《快递暂行条例》第二十条第二款、第五十一条。

傲农生物集中披露253笔新增诉讼仲裁案件 涉案2.39亿元

傲农生物（603363）公告称，2026年1月23日至今新增诉讼、仲裁案件共计253笔，金额合计2.39亿元，占公司最近一期经审计净资产的7.63%。其中公司及下属子公司作为原告涉案1.14亿元，作为被告或第三人涉案1.25亿元；尚未结案金额1.32亿元，已结案1.07亿元。公司表示部分案件尚未开庭、结案或执行完毕，对本期或期后利润影响存在不确定性。

冀中能源集团原董事陈亚杰被查

冀中能源集团董事会原董事、峰峰集团原党委书记、董事长陈亚杰涉嫌严重违纪违法，目前正接受河北省纪委监委纪律审查和监察调查。陈亚杰在职期间曾获得多项荣誉，退休后还曾以原身份参加活动，并被聘为经济顾问。冀中能源集团是2008年6月经河北省政府批准组建，下辖多家子公司，涵盖多个领域。此前，冀中能源集团旗下已有其他干部被查。

薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延不到位，江海证券被黑龙江证监局出具警示函

因薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位及薪酬管理内控机制不完善，江海证券被黑龙江证监局出具警示函，并被要求在收到决定书之日起30日内书面报告整改情况。黑龙江证监局10月16日披露该决定书，认定上述情形违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定。这是江海证券今年并非首次被监管点名，1月黑龙江证监局曾披露多份警示函。

广信股份控股股东及实控人黄金祥收到安徽证监局行政处罚事先告知书

广信股份公告称，控股股东安徽广信集团及实控人、时任董事长黄金祥收到安徽证监局《行政处罚事先告知书》。监管部门认定，广信集团及一致行动人合计持股超5%，2023年6月15日大宗交易减持使合计持股比例降幅达5%时未履行报告、公告义务，黄金祥为直接负责主管人员。拟对广信集团责令改正、警告并罚款100万元，对黄金祥警告并罚款40万元。