#监管问询

中国小额贷款业协会潘李美：商业保理公司监管办法即将出台

中国小额贷款业协会党委委员潘李美10月16日在2026天津五大道金融论坛上表示，商业保理公司监管办法即将出台，2019年原银保监会205号文确定的监管框架将完成历史使命，2025年底出台的商业保理“22条军规”也将从指导性要求变为刚性约束。她透露，2026年上半年全国商业保理公司共1474家，较历史高峰下降接近90%，行业资产规模约1.2万亿元，同比小幅增长，整体呈现“减量提质”态势。

泰格医药两实控人因持股变动迟报被罚100万元

泰格医药实际控制人叶小平、曹晓春因持股变动达5%未及时披露且迟报多年，收到浙江证监局《行政处罚决定书》，被给予警告并分别罚款50万元，合计100万元，深交所同日对两人给予通报批评。

广信股份控股股东及实控人因持股减少达5%未及时披露拟被罚140万元

广信股份公告称，控股股东广信集团收到安徽证监局《行政处罚事先告知书》，因持股变动信息披露违法违规，广信集团拟被责令改正、警告并罚款100万元，实控人黄金祥拟被警告并罚款40万元，合计约140万元。

ST佳缘因信息披露违法违规被证监会罚600万元，公司已追溯调整5份财报

ST佳缘公告收到证监会《行政处罚决定书》，因招股说明书及年报存在虚假记载，公司被责令改正、警告并罚款600万元，王进、朱伟华、柳絮、尹明君分别被罚300万元、200万元、200万元、150万元，公司及相关责任人合计被罚1450万元。

冀中能源集团董事会原董事陈亚杰被查

据河北省纪委监委消息，冀中能源集团有限责任公司董事会原董事，峰峰集团有限公司原党委书记、董事长陈亚杰涉嫌严重违纪违法，目前正接受河北省纪委监委纪律审查和监察调查。

冀中能源集团有限责任公司董事会原董事、峰峰集团有限公司原党委书记、董事长陈亚杰接受审查调查

据河北省纪委监委消息，冀中能源集团有限责任公司董事会原董事，峰峰集团有限公司原党委书记、董事长陈亚杰涉嫌严重违纪违法，目前正接受河北省纪委监委纪律审查和监察调查。

冀中能源集团原董事陈亚杰被查

据中央纪委国家监委网站通报，冀中能源集团有限责任公司董事会原董事、峰峰集团有限公司原党委书记兼董事长陈亚杰涉嫌严重违纪违法，正接受河北省纪委监委纪律审查和监察调查。

北交所本周对11起证券异常交易行为采取自律监管措施

10月12日至10月16日，北交所对11起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及拉抬打压、虚假申报等情形，并对16起上市公司重大事项进行专项核查。北交所同时将退市风险警示股票“*ST田野”（920023）、“*ST同辉”（920090）、“*ST康乐”（920575）列为重点监控股票。

市场监管总局：2025年以来查处加油机作弊案件399件，案值2.7亿元、罚没款1.43亿元

国家市场监督管理总局16日通报，2025年以来市场监管总局会同公安部等部门立案查处加油机作弊案件399件，案值2.7亿元、罚没款1.43亿元。市场监管总局市场稽查专员嵇小灵介绍，当前加油机作弊呈现科技化、隐蔽化、链条化、双重危害性四大特点，可远程控制调整作弊参数，常规检查难以即时发现。公安部十一局二级巡视员李海峰表示，下一步将加强线索发现、坚持全链打击、推动源头治理。

联美控股及四名股东因涉嫌信息披露违规被证监会立案

联美控股（600167.SH）公告称，公司及联美集团有限公司、拉萨和泰装修、沈阳茵芙诺德科技、上海美季信息科技四名股东于10月16日分别收到证监会《立案告知书》，均因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务被立案调查。

金煤科技因1.74亿元债务违约未及时披露收警示函

金煤科技公告称，公司及时任董事长蒋涛、总经理成国俊、董事会秘书宋卓被内蒙古证监局出具警示函。江苏丹化集团向公司提供的1.74亿元财务资助本金及孳息于2026年3月31日到期，公司未能按期偿付构成重大债务违约，且未及时披露，直至2026年4月30日年报及5月15日关联交易公告才披露相关安排。内蒙古证监局认定上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》，并将相关责任人记入证券期货市场诚信档案。

市场监管总局通报加油机作弊四大新特点：2025年以来立案399件、案值2.7亿元

国家市场监督管理总局16日通报，2025年以来市场监管总局会同公安部等部门立案查处加油机作弊案件399件、案值2.7亿元、罚没款1.43亿元。通报称当前加油机作弊呈现科技化、隐蔽化、链条化、双重危害性四大特点，经营者可通过电脑、手机App、遥控发射器一键切换作弊开关、调整偷油比例。市场监管、公安、商务、税务等部门将联合发力，既查办加油站终端违法行为，又深挖上游生产、销售作弊设备犯罪链条。

未及时披露独董述职报告 迪安诊断及董秘陶钧被浙江证监局采取行政监管措施

迪安诊断（300244.SZ）及董事会秘书陶钧因未及时办理披露独立董事2025年度述职报告，于10月16日收到浙江证监局行政监管措施决定书，公司被责令改正、陶钧被出具警示函，同日深交所创业板公司管理部亦下发监管函。公司解释称系2026年4月20日董事会会议后信息披露公告上传环节工作疏漏，已于公告同日在巨潮资讯网补充披露3份独董述职报告，并称生产经营正常。

*ST动力因1.4亿元基金投资未披露关联关系被罚2580万元

新动力（*ST动力，300152.SZ）公告收到河北证监局《行政处罚决定书》，因与诺安基金共同投资设立普益基金构成关联交易却未披露，公司及涉事人被罚合计2580万元。公司被责令改正、警告并罚款500万元，毛凤丽被罚800万元，毛军亮、程芳芳分别被罚400万元、360万元并被采取4年证券市场禁入措施。相关临时报告存在虚假记载，2020年年度报告及2021年半年度、年度报告存在重大遗漏。

工信部等四部门7天内三度出手，汽车安全监管收紧

据工信微报10月16日晚消息，工业和信息化部装备工业一司、公安部交通管理局、生态环境部大气环境司、市场监管总局质量发展局组织30余家重点汽车生产企业座谈，要求抵制非理性竞争、加强产品创新设计和研发测试验证管理。

广信股份控股股东及实控人因持股减少达5%未披露拟被罚140万元

广信股份公告称，控股股东广信集团收到安徽证监局《行政处罚事先告知书》，因一致行动人持股比例合计减少达5%时未依法履行报告、公告义务，安徽证监局拟对广信集团责令改正、给予警告并罚款100万元，对实控人黄金祥给予警告并罚款40万元。经查明，2021年8月10日至2023年6月20日，广信集团及黄金祥等因主动减持及可交债换股，持股比例由47.94%降至41.63%，减少6.31%。

A股一日5罚1立案：3家上市公司及18名责任人合计罚款5200万元

10月16日，5家A股上市公司同日公告收到证监部门《行政处罚决定书》或《行政处罚事先告知书》，3家上市公司合计被罚款1500万元，18名相关责任人合计（拟）被罚款3700万元。

广农糖业因2023至2024年财务造假被罚，公司及五名责任人合计被罚930万元

广农糖业（*ST广糖，000911.SZ）10月16日晚间披露，公司及相关当事人当日收到广西证监局《行政处罚决定书》，因2023年至2024年财务造假，公司及5名责任人合计被罚款930万元。

同一新闻，精选展示《*ST广糖及罗应平等当事人收到广西证监局行政处罚决定书》

证监会披露两起内幕交易罚单，两名自然人合计被罚没超2.4亿元

证监会官网10月16日披露的罚单显示，两名自然人因内幕交易合计被罚没超2.4亿元。陈某航被没收违法所得2581.15万元、罚款1.56亿元，并被采取5年证券市场禁入措施；罗某坤被没收违法所得979.15万元、罚款4895.75万元，合计近5875万元，并被采取3年证券市场禁入措施。

金煤科技（600844）因债务违约未及时披露收内蒙古证监局警示函

金煤科技（600844）公告称，因未能按期偿付关联方江苏丹化集团财务资助债务且未及时履行信息披露义务，内蒙古证监局对公司及三名相关责任人出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。

中证协点名研报乱象：个别分析师发表片面观点，杜绝博眼球行为

中证协向券商下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，点名个别分析师为追求流量发表片面化、争议性观点，并存在公开场合使用未经核实、由AI生成的错误内容等问题。报告显示，2025年券商研究部门机构客户交易佣金158.94亿元，同比减少17.55%，全行业公募佣金分仓总收入仅为2021年的一半。中证协建议建立AI投研内容审核内控机制，杜绝博眼球、蹭热点、片面化的不当研究行为。

证监会及宁夏证监局披露三份处罚决定书，三名当事人合计罚没约5.1亿元

证监会及宁夏证监局集中披露三份行政处罚决定书，涉及内幕交易、泄露内幕信息及操纵证券市场，三名当事人合计被罚没约5.1亿元，其中两人被采取证券市场禁入措施。

中证协报告点名研报乱象：佣金下滑、AI使用边界不清、杜绝博眼球行为

中证协向券商下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，指出发布研报业务传统盈利模式难以为继，2025年全行业公募佣金分仓总收入仅为2021年的一半。

证监会及宁夏证监局集中披露三份处罚决定书，三名当事人合计罚没约5.1亿元

10月16日，证监会及宁夏证监局集中披露三份行政处罚决定书，涉及内幕交易、泄露内幕信息及操纵证券市场，三名当事人合计被罚没约5.1亿元，其中两人被采取证券市场禁入措施。

年内17家券商因反洗钱违规领罚，罚没合计约1459.69万元

据21世纪经济报道记者不完全统计，2026年以来已有17家券商因反洗钱相关违规受到处罚，累计收到21张罚单，累计罚没约1459.69万元。其中，平安证券因未按规定开展客户尽职调查、未按规定制定完善可疑交易监测标准，被央行深圳市分行警告并处罚款249.7万元；国元证券因未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易，被央行安徽省分行处罚款58.8万元。

人民锐评：纸尿裤风波落地，照见维护公众安全感的启示

10月15日，市场监管总局等四部门联合调查组通报，对国内全部168家婴幼儿纸尿裤生产企业全面抽检，并对涉事博主检测剩余样品、封存血液样本复检，均未检出甲酰胺。文章指出，公众焦虑须高度重视，以权威调查回应热点质疑的“回应型治理”是政府履职应有之义。网络测评不可儿戏，今年6月发布的《网络测评活动规范》要求委托具有法定资质的检验检测机构开展测试。

新就业形态保障办法征求意见，骑手司机关注补贴与算法

《新就业形态劳动者权益保障办法（征求意见稿）》发布后，骑手和网约车司机对保障内容与进展高度关注，美团、京东秒送、滴滴等平台相继回应。北京大学阎天表示，该《办法》拟由七部门联合出台，属部门规章，是目前该领域法律效力最高、约束力最强的正式文件，亮点包括突破劳动关系前提实现普惠保障、全流程权益覆盖和强化算法治理。

金煤科技因债务违约未及时披露收内蒙古证监局警示函

金煤科技（600844）公告称收到内蒙古证监局警示函，因未能按期偿付关联方财务资助债务且未及时履行信息披露义务，公司及三名相关责任人被采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。经监管查明，江苏丹化集团提供的财务资助本金及孳息合计1.74亿元于2026年3月31日到期，公司直至4月30日才在2025年年度报告中披露偿还安排。公司表示将按时提交书面报告并加强证券法律法规学习。

*ST岭南收到深交所终止上市事先告知书，拟终止股票及可转债上市

*ST岭南（002717）公告称收到深交所《终止上市事先告知书》，因2026年9月7日至10月12日连续二十个交易日收盘价低于1元，深交所拟决定终止其股票及可转债上市交易。

南华期货总经理贾晓龙：推动期货服务从“工具供给”向“能力输出”转变

南华期货总经理贾晓龙表示，期货行业服务实体经济的关键是推动从“工具供给”转向“能力输出”，帮助企业将衍生品工具融入生产经营体系。他提到企业风险管理需求正从被动避险转向主动经营、从单品种覆盖转向跨市场联动、从标准化工具转向定制化方案，并以华东某碳酸锂湿法回收中小企业为例，通过场外期权策略以30吨初始套保量实现82490元/吨开仓均价，较直接期货做空实现490元/吨“高卖”效果。

立方风控鸟·早报（10月17日）：ST佳缘被罚600万元，*ST动力被罚500万元，ST洲际1.24亿股将司法拍卖

立方风控鸟早报显示，ST佳缘因信披违法违规被中国证监会责令改正、警告并罚款600万元，*ST动力因关联交易虚假记载被河北证监局改正、警告并罚款500万元。ST洲际股东广西正和实业集团所持1.24亿股股份将被司法拍卖，占总股本2.98%。

四部门就汽车创新设计研发测试验证管理征求意见

工信部、公安部、生态环境部、市场监管总局联合发布《关于进一步加强汽车产品创新设计和研发测试验证有关管理工作的通知》（征求意见稿），对异形方向盘、隐藏式门把手、辅助驾驶等创新设计提出研发验证要求。

国常会部署深化'人工智能+'行动并规范平台经济价格竞争

国务院常务会议听取'人工智能+'行动进展汇报，强调以落地应用牵引技术创新，加强技术攻关和算法创新，促进算电协同，增加高质量数据供给。会议讨论并原则通过《中华人民共和国教师法（修订草案）》，决定将草案提请全国人大常委会审议，强调强化教师待遇权益保障，减轻教师非教育教学任务负担。

织密制度防线 管住实控人越界之手

上市公司控股股东非经营性资金占用仍是A股公司治理突出难题，今年以来已曝出多起相关案例，近日某上市公司因爆发此类事件被立案调查、股票实施风险警示。文章提出需从事前、事中、事后全链条完善治理抓手，包括收紧子公司大额资金出口、做实审计委员会与独立董事实质性监督、建立多维度风险预警模型及压实中介机构穿透式核查责任。

桂小笋：要财务并表更要治理并表

据同花顺数据统计，今年以来各类监管机构处罚的违规行为中，有超过50起涉及上市公司的子公司。文章指出，部分公司重财务并表、轻治理并表，子公司成为总部治理体系之外的孤岛和风险滋生地。文章建议上市公司通过治理体系一体化、异常信息监测和问责闭环三道防线补齐治理短板。

15家助贷平台提交资金专项审计报告 互联网贷款自律筹备组或扩容

中国互联网金融协会公告披露，15家助贷平台已按要求提交独立第三方出具的专项审计报告，核查是否存在挪用信贷资金情形，申报机构包括携程金融科技、乐信、小赢科技、奇富科技、信也科技等。审计结论分为未发现或不存在挪用应归属金融机构用户还款资金两类。有专家表示，该报告仅为申报筹备组前置门槛，机构后续还需经筹备组审议，筹备组扩容可期。

财政部与金融监管总局发布《会计师事务所职业责任保险实施办法》

财政部与金融监管总局联合发布《会计师事务所职业责任保险实施办法》，将从事证券服务等重点业务的会计师事务所职业责任保险主险累计赔偿限额基本要求由5000万元提高至1亿元，自2027年1月1日起施行。

证监会一日开出两张罚单，3人合计罚没5.1亿元

10月16日，中国证监会公布两份行政处罚决定书，周吉锋、周吉辉因操纵证券市场被罚没约3.28亿元，陈秋航因内幕交易、泄露内幕信息被罚没近1.82亿元，三人合计罚没5.1亿元并均被采取证券市场禁入措施。操纵市场案按违法所得3倍罚款，内幕交易案按获利6倍罚款，同时并处最长5年市场禁入、3年禁止交易等资格类处罚。

15家助贷平台提交资金审计报告 互联网贷款自律筹备组扩容提速

中国互联网金融协会10月14日公告，截至当日携程金融、分期乐、天星数科等15家助贷机构已按要求提交经独立第三方出具的挪用信贷资金专项审计报告，审计结论多为“未发现占用或挪用”。今年8月协会明确筹备组加入规则，将资金专项审计设为准入门槛；协会表示后续将按规则审议吸纳符合条件的平台加入。

泰格医药两联合创始人因简式权益变动报告书披露迟滞被各罚50万元

泰格医药10月16日晚间公告，实际控制人叶小平、曹晓春当日收到浙江证监局《行政处罚决定书》。浙江证监局查明，2019年9月20日两人合计持有泰格医药已发行有表决权股份比例累计变动达5%，未及时披露《简式权益变动报告书》，迟至2026年5月12日补充披露，构成信息披露违法行为。浙江证监局对叶小平、曹晓春给予警告，合计处以100万元罚款，其中各罚50万元。