#证监会

*ST萃华因未按期披露2025年年报被终止上市，10月23日起进入十五个交易日退市整理期

*ST萃华公告称，因未在法定期限内披露2025年年度报告，且在退市风险警示之日起两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的年报，深交所决定公司股票终止上市，自2026年10月23日起进入退市整理期，期限为十五个交易日，届满次一交易日摘牌。

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中证协拟就证券行业文化建设征求意见：对精准赋能实体经济业务实施激励

中证协已起草《关于进一步深化证券行业文化建设工作的意见》，正向券商征求意见。文件拟推动资金、人力、科技投入等资源向主营业务、功能性业务和国家政策支持领域集中，在内控审查和新业务准入环节推行“功能性优先”审查，对明显偏离主业、不符合实体经济需求的业务从严管控。文件还拟在业务条线考核中增设功能性贡献、社会价值相关指标，对精准赋能实体经济的业务实施激励。

深交所决定萃华珠宝股票终止上市，公司此前已被证监会立案调查

萃华珠宝10月15日晚间披露，因未在法定期限内披露2025年年报，触及规范类强制退市情形，当日收到深交所终止上市决定。公司股票自10月23日起进入15个交易日退市整理期，预计最后交易日为11月12日，11月13日摘牌。此前公司及实控人陈思伟、股东方郭英杰已因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案，辽宁证监局初步查明部分年度财务信息涉嫌虚假记载。

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制度型开放赋能，公募行业加快建设一流投资机构，共享投资中国新机遇

2026年北京金融街论坛年会证监会主论坛将于10月21日上午在北京金融街举行，主题为“建设一流投资机构、服务资本市场高质量发展、共享投资中国新机遇”。易方达、华夏、富国、景顺长城等公募机构已在QDII、港股通基金、跨境互通ETF及互认基金等产品矩阵上多点布局，出海模式从产品合作升级到投研体系与投资管理能力输出。

*ST清越因欺诈发行及信披违法被罚17188万元并面临退市

*ST清越收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行被按非法所募资金金额20%罚款16488万元，因信息披露违法被罚700万元，合计17188万元。公司股票因连续20个交易日收盘价低于1元，已于2026年9月10日触及强制退市情形，自9月11日起停牌并收到上交所《终止上市事先告知书》。

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“并购六条”实施两周年：沪市主板并购重组向实而行 产业整合激发发展新动能

“并购六条”实施两年来，沪市主板新增披露现金非重大类重组超1200单、重大资产重组117单，大股东注资项目累计披露35单，其中央国企占比超七成。中国神华以约1336亿元收购国家能源集团旗下12家企业股权，适用简易审核程序从申报至注册生效仅十余天。今年前三季度，沪市主板披露现金购买资产交易195单，其中产业整合类交易81单，占比51.59%。

沪市主板并购重组向实而行 产业整合激发发展新动能

“并购六条”发布两年来，沪市主板新增披露现金非重大类重组超1200单、重大资产重组117单，央国企大股东注资项目累计披露35单、占比超七成。中国神华以约1336亿元收购国家能源集团旗下12家企业股权，适用简易审核程序十余天注册生效；松发股份置出日用陶瓷业务转型船舶及高端装备制造，2026年上半年营收235.04亿元、归母净利润36.09亿元，同比增251.87%和457.67%。

沪市主板并购重组向实而行：两年来新增披露重大资产重组117单，产业整合激发发展新动能

“并购六条”发布两年来，沪市主板新增披露现金非重大类重组超1200单、重大资产重组117单，大股东注资项目累计披露35单，其中央国企占比超七成、已实施完成15单。

中金公司换股吸收合并东兴证券、信达证券获证监会批复，进入实施阶段

中金公司10月15日公告，换股吸收合并东兴证券、信达证券事项已获证监会批复，东兴证券、信达证券股票将于10月19日终止上市。本次换股实施股权登记日为10月16日，东兴证券换股比例为1:0.4376，信达证券换股比例为1:0.5210。换股完成后，中金公司将承继两家公司全部资产、负债及业务，两家公司将注销法人资格。

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美力科技：定增申请获深交所受理

美力科技公告，公司于2026年10月15日收到深交所通知，其2026年度向特定对象发行股票的申请文件获深交所受理。该事项尚需通过深交所审核并获中国证监会同意注册批复后方可实施，最终能否通过审核及获批时间尚存在不确定性。

中科电气：定增申请获深交所受理

中科电气公告，公司于2026年10月15日收到深交所出具的受理向特定对象发行股票申请文件的通知。该定增事项尚需通过深交所审核并获中国证监会同意注册后方可实施，最终能否通过及时间存在不确定性。

“并购六条”实施两周年：沪市主板新增披露现金非重大类重组超1200单

上海证券交易所10月15日披露，“并购六条”发布两年来，沪市主板新增披露现金非重大类重组超过1200单、重大资产重组117单。其中大股东注资项目累计披露35单，央国企占比超过七成，已实施完成15单。今年前三季度，沪市主板披露现金购买资产交易195单，股权类交易中产业整合类81单，占比51.59%。

蓝佛安出席2026年二十国集团财长和央行行长第三次会议并发言

2026年10月15日，蓝佛安出席在泰国曼谷举行的2026年第三次G20财长和央行行长会议并发言。蓝佛安表示，全球经济增长面临地缘政治冲突、保护主义抬头、碎片化加剧等问题，G20应以宏观政策协调增加确定性，以结构性改革培育新动能，推动世界经济强劲、平衡、可持续和包容增长。此外，蓝佛安还与中国“十五五”规划开局之年延续总体平稳、向新向优发展态势，将实施更加积极的财政政策。

翔丰华向特定对象发行股票获证监会同意注册批复

翔丰华（300890.SZ）公告称，公司收到证监会出具的《关于同意上海市翔丰华科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。本次发行应严格按照报送深交所的申报文件和发行方案实施，批复自同意注册之日起12个月内有效。

广州酒家向不特定对象发行可转债申请获上交所审核通过

广州酒家10月15日公告，上交所上市审核委员会2026年10月14日召开2026年第51次会议，审议通过其向不特定对象发行可转换公司债券的申请，认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求。该事项尚需获得中国证监会同意注册的决定后方可实施，最终能否获得及时间尚存在不确定性。

美力科技2026年度向特定对象发行股票申请获深交所受理

美力科技（300611）公告，公司2026年度向特定对象发行股票申请已报送深交所，并于2026年10月15日收到深交所通知，申请文件齐备并获受理。该事项尚需通过深交所审核并获得中国证监会同意注册的批复后方可实施。

翔丰华向特定对象发行股票获证监会注册批复

翔丰华（300890.SZ）公告，公司收到中国证监会《关于同意向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕2809号），同意其定增注册申请。批复自核准日起12个月内有效。

深南电路2026年度向特定对象发行股票提交募集说明书（注册稿）等申请文件

深南电路公告称，公司2026年度向特定对象发行股票的申请已于2026年10月14日获深交所上市审核中心审核通过，公司会同中介机构更新并提交了《2026年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》等申请文件。该事项尚需获得中国证监会同意注册的决定后方可实施，最终能否获得及时间存在不确定性。

深南电路披露2026年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）

深南电路披露2026年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿），本次发行已获深交所审核通过，尚需中国证监会作出同意注册决定后方可实施。募集资金总额不超过436,735.20万元，拟用于无锡深南电路AI算力电子电路产品项目（360,000.00万元）和补充流动资金（76,735.20万元），发行数量不超过发行前总股本的30%。

近一周5家A股公司发布立案或处罚公告，*ST清越被罚1.72亿元

近一周5家A股公司相继发布立案或处罚公告，涉及公司或相关责任人，信披违规情况突出。10月14日晚间，*ST清越（688496.SH）因欺诈发行、财务造假被罚款1.72亿元，其IPO募资额8.24亿元，保荐机构为广发证券。信宇人及实控人杨志明、祥源文旅与交建股份实控人俞发祥、*ST纳川均因涉嫌信披违规被立案，其中*ST纳川被立案前一天刚披露预重整方案。

中资券商年内增资超500亿元，海外布局多点开花

据不完全统计，2026年以来逾10家中资券商对香港子公司实施增资或披露增资计划，合计规模已超500亿元。长城证券国际于10月13日在香港开业，中信建投国际获迪拜国际金融中心牌照并设立迪拜代表处，国联民生拟向香港子公司增资不超过20亿元已获证监会无异议复函。国信证券研报数据显示，2026年上半年15家上市券商实现境外业务收入341.61亿元，对合计营收贡献度提升至18.9%。

地方审计披露‘两重’项目问题，资金闲置、挪用等如何解

中国连续三年发行超长期特别国债支持‘两重’项目建设，但审计发现一些地方存在项目储备不足、申报不合规、项目质量不高、审核不严等问题。这导致了资金闲置、挪用、项目建设进度滞后等现象。专家建议加强项目储备，完善储备机制，提高项目质量，严格申报审核标准，强化资金全过程监管。

高盛：全球电池供需比或于2029年触底 储能增长难抵供应过剩压力

高盛10月14日发布研报称，全球电池行业仍面临供应过剩压力，尚不能确认周期底部。该行预计，中国以外电池市场需求与本地产能之比将于2027年降至104%，若计入中国潜在出口供应则仅为32%，到2030年两项比率分别回升至131%和40%。全球电池市场供需比可能直到2029年才触底，因中国储能需求增长趋于正常化而供应持续增加，导致产能利用率下降。

陈吉宁会见新加坡丰益国际集团董事局主席兼首席执行官郭孔丰

上海市委书记陈吉宁会见了新加坡丰益国际集团董事局主席兼首席执行官郭孔丰一行。陈吉宁表示，全国卫生与健康大会已对健康中国作出系统部署，为食品行业龙头企业如丰益国际提供新机遇。

交银信托新董事长于启春正式任职

交银国际信托有限公司公告称，于启春已获核准任公司董事长，夏华龙不再代履职。该事项已于2026年10月10日完成湖北省市场监督管理局的变更手续。

“并购六条”实施两周年：沪市主板并购重组向实而行 产业整合激活发展新动能

“并购六条”实施两年来，沪市主板新增披露现金非重大类重组超1200单、重大资产重组117单，大股东注资项目累计披露35单，其中央国企占比超七成。中国神华以约1336亿元收购国家能源集团旗下12家企业股权，适用简易审核程序从申报至注册生效仅十余天。2026年前三季度，沪市主板157单股权类现金交易中产业整合类81单，占比51.59%。

“并购六条”实施两周年：沪市主板并购重组向实而行 产业整合激活发展新动能

“并购六条”实施两年来，沪市主板新增披露现金非重大类重组超1200单、重大资产重组117单，大股东注资项目累计披露35单，其中央国企占比超七成。中国神华以约1336亿元收购国家能源集团旗下12家企业相关股权，适用重组简易审核程序，从申报至注册生效仅用时十余天。2026年前三季度，沪市主板157单股权类现金交易中产业整合类81单，占比51.59%。

中国工商银行深圳分行原党委委员、副行长姚玉平被开除党籍

中国工商银行深圳分行原党委委员、副行长姚玉平被开除党籍。经查，姚玉平严重违反党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、工作纪律和生活纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪。依据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等有关规定，经中国工商银行党委研究，决定给予姚玉平开除党籍处分，所涉财物一并移送。

清越科技因欺诈发行及信披违法被证监会罚1.72亿元

清越科技公告收到中国证监会《行政处罚决定书》，因证券发行文件编造重大虚假内容、未按规定披露重大事项及2022年年报、2023年半年报存在虚假记载，被责令改正、给予警告并合计罚款17188万元。

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百润股份(002568)回复向特定对象发行股票审核问询函并更新募集说明书等申请文件

百润股份(002568)根据深交所进一步审核意见，会同中介机构对向特定对象发行股票审核问询函的回复内容及募集说明书等申请文件进行了补充与更新。公司于2026年8月5日收到深交所审核问询函，本次发行尚需通过深交所审核并获得中国证监会同意注册后方可实施，最终结果及时间存在不确定性。

“并购六条”落地两年：沪市主板并购重组“量质齐升”，产业协同与资源优化提速

财联社10月15日报道，“并购六条”发布两年来，沪市主板新增披露现金非重大类重组超1200单、重大资产重组117单，大股东注资项目累计披露35单，其中央国企占比超七成。中国神华以约1336亿元收购国家能源集团旗下12家企业相关股权，适用重组简易审核程序，从申报至注册生效仅用时十余天。今年前三季度，沪市主板披露现金购买资产交易195单，其中股权类交易157单，产业整合类81单，占比51.59%。

南亚新材披露向特定对象发行股票发行结果及股本变动

南亚新材完成2025年度向特定对象发行，实际发行3,224,535股，发行价279.11元/股，募集资金总额899,999,963.85元，净额888,724,492.52元。

工商银行深圳分行原副行长姚玉平被开除党籍，涉嫌收受巨额财物

工商银行深圳分行原副行长姚玉平因严重违纪违法问题被开除党籍。经查，姚玉平丧失理想信念，背弃初心使命，违反中央八项规定精神，违规操办婚庆事宜，无视组织原则，不如实报告个人有关事项，并在干部职工的录用、岗位调动方面为他人谋取利益。

小牛说市｜一条主线看监管“稳市”思路

证监会主席吴清上周主持召开专家座谈会，“持续加强稳市机制建设”被列在建议首位，同时提到强化交易监管、研究储备更多增量政策工具、进一步拓宽中长期资金来源。今年以来证监会至少召开八场有公开报道的座谈会，从1月“全力巩固稳中向好势头”到3月“中国特色稳市机制建设”，稳市侧重随市场形势调整。三季度ETF净流入超5900亿元创历史新高，其中宽基ETF超2950亿元。

*ST卓然第三次提示市值低于3亿元或终止上市，并提示重大违法强制退市风险

*ST卓然（688121）公告称，2026年10月15日收盘价0.81元/股、总市值1.89亿元，已连续11个交易日每日收盘市值低于3亿元，若连续20个交易日低于3亿元，上交所将决定终止其股票上市，属交易类强制退市且不进入退市整理期。

*ST卓然披露基本银行账户部分资金被司法划扣

上海卓然工程技术股份有限公司因建设工程施工合同纠纷未按期履行生效判决付款义务，被浙江省岱山县人民法院强制执行，基本存款账户1,227,056.00元及一般银行账户12,446,440.10元资金被司法划扣，合计13,673,496.10元。

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*ST卓然发布股票可能被实施重大违法强制退市的第五次风险提示公告

*ST卓然（688121）发布第五次风险提示公告，称公司收到上海证监局《行政处罚事先告知书》，可能触及科创板股票上市规则规定的重大违法行为，股票可能被实施重大违法强制退市，目前已被上交所叠加实施退市风险警示。事先告知书查明公司2021年至2024年年度报告存在虚增利润总额、虚增营业收入及关联交易、资金占用等重大遗漏，公司尚未收到正式处罚决定，最终结果以正式处罚决定为准。

东睦股份披露发行股份购买资产并募集配套资金发行结果及股本变动

东睦股份公告，本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之向特定对象发行股票已完成，新增股份20,994,357股于2026年10月14日完成登记，发行价格24.51元/股，募集资金总额514,571,690.07元，扣除发行费用后净额502,356,084.45元。

中国工商银行深圳分行原党委委员、副行长姚玉平被开除党籍

中国工商银行深圳分行原党委委员、副行长姚玉平因严重违纪违法问题，包括丧失理想信念、违反中央八项规定精神、违规收礼、接受可能影响公正执行公务的宴请和高尔夫球活动安排等，被中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组和广东省纪委监委立案审查调查，并决定开除其党籍，取消享受的待遇，收缴违纪违法所得，涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉。

中国工商银行深圳分行原党委委员、副行长姚玉平被开除党籍

据中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组、广东省纪委监委消息，中国工商银行深圳分行原党委委员、副行长姚玉平因严重违纪违法被开除党籍，其涉嫌受贿犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。经查，姚玉平利用职务便利在贷款准入、加快贷款进度等方面为相关企业和个人提供帮助并收受巨额财物，同时存在违规干预插手分行集采业务等问题。