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中国工商银行深圳分行原副行长姚玉平被开除党籍

中国工商银行深圳分行原副行长姚玉平因严重违纪违法问题被中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组、广东省纪委监委立案审查调查。经查，姚玉平违反了党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、工作纪律和生活纪律，并涉嫌受贿犯罪。依据相关规定，中国工商银行党委决定给予姚玉平开除党籍处分，并取消其享受的待遇，收缴其违纪违法所得。其涉嫌犯罪问题已移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。

工商银行深圳分行原副行长姚玉平被开除党籍

工商银行深圳分行原党委委员、副行长姚玉平因严重违纪违法问题被中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组、广东省江门市监委立案审查调查。经查，姚玉平违反多项纪律，包括政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、工作纪律和生活纪律，并涉嫌受贿犯罪。最终，姚玉平被开除党籍，违纪违法所得被收缴，其涉嫌犯罪问题被移送检察机关审查起诉。

金融百家｜高水平对外开放下我国离岸金融高质量发展路径

景建国在《金融百家》撰文指出，我国离岸金融短板在于商业银行离岸业务参与广度与深度有限，2002年后长期仅交通银行、招商银行、浦发银行、平安银行四家持有传统OSA离岸牌照。文章借鉴美国EXIM、德国KfW旗下IPEX-Bank、日本JBIC经验，建议稳妥扩大商业银行离岸金融试点，构建“政策性引领+商业性运营”协同生态。

中金公司换股吸收合并东兴证券及信达证券进入实施阶段

中金公司公告称，换股吸收合并东兴证券、信达证券事项已获证监会批复，东兴证券、信达证券股票将于10月19日终止上市。本次换股实施股权登记日为10月16日，东兴证券换股比例为1:0.4376，信达证券换股比例为1:0.5210。换股完成后，中金公司将承继两家公司全部资产、负债及业务，两家公司注销法人资格。

中金公司披露换股吸收合并东兴证券、信达证券实施安排

中金公司公告，拟发行A股换股吸收合并东兴证券、信达证券，该交易已于2026年9月7日获中国证监会批复。A股换股实施股权登记日为2026年10月16日，东兴证券、信达证券股票将分别自2026年10月19日起终止上市，换股比例分别为1:0.4376、1:0.5210。

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*ST天宜及全资子公司诉讼执行完毕，被司法划扣4203.23万元

*ST天宜公告称，公司及全资子公司天力新陶所涉融资租赁诉讼已执行完毕，2026年10月14日公司一般银行账户被司法划扣42,032,341.80元，其中执行标的37,704,604.18元、执行费105,104.60元、违约金4,222,633.02元。

证监会期货监管司张悦：期货市场“十五五”将上新品种、扩开放、强风控

中国证监会期货监管司副司长张悦在2026上海衍生品市场论坛上表示，期货市场要完善期货期权品种布局、稳步扩大特定品种开放范围、强化全链条风险管控。上期所理事长田向阳称“十五五”期间将推动液化天然气、瓦楞原纸期货和期权上市，并推进电力等战略性品种研发。中金所董事长何庆文表示将推动中长期资金“长钱长投”、提升“中国资产”吸引力。

中金所：正扎实推进人民币外汇期货试点准备工作

中金所董事长何庆文10月15日在2026上海衍生品市场论坛上表示，中金所根据证监会统一部署，正扎实推进人民币外汇期货试点准备工作，确保试点平稳推出。该表态显示人民币外汇期货仍处于试点准备阶段。

清越科技收到证监会行政处罚决定书，被罚1.72亿元

苏州清越光电科技股份有限公司10月15日公告称收到中国证监会《行政处罚决定书》，因证券发行文件编造重大虚假内容、未按规定披露重大事项及2022年年报、2023年半年报存在虚假记载，被责令改正、给予警告并合计罚款17188万元。

沪上中外资银行共探离岸金融创新，上海跨境人民币资金池已超1600个

10月13日，上海市银行同业公会在沪召开跨境金融新闻通气会，多家中外资银行围绕离岸金融创新、跨境结算提效等分享实践。中国银行上海市分行行长陈志能介绍，上海已汇聚各类跨境人民币资金池约1600余个，首批8家跨国公司完成本外币跨境资金集中运营新规备案，归集外债额度超500亿元。截至2026年上半年，上海地区跨境业务人民币占比已超过58.6%。

证监会张悦：期货市场要丰富产品供给，拓展QFI可参与交易品种

中国证监会期货监管司副司长张悦在2026上海衍生品市场论坛上表示，期货市场要丰富产品供给，完善期货期权品种布局，培育更多基础性战略品种。同时要扩大对外开放，稳固扩大特定品种开放范围，拓展QFI可参与交易品种，深化结算价境外授权与跨境交割合作，吸引更多境外机构参与境内期货市场。

证监会期货监管司副司长王颖：稳步拓展期货市场对外开放广度与深度

中国证监会期货监管司副司长王颖10月14日在第19届国际油脂油料大会暨农畜产业(衍生品)大会上表示，证监会期货司将着力推动建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的期货市场，稳步拓展市场对外开放广度与深度，优化境外主体参与渠道，完善跨境监管协作，共同提升全球大宗商品定价效率和风险管理能力。

前三季度外贸增长18.8%，社融增量超27万亿元，9月CPI、PPI涨幅扩大

海关总署数据显示，今年前三季度我国货物贸易进出口39.94万亿元，同比增长18.8%，其中出口23.2万亿元增长16.4%，进口16.74万亿元增长22.3%。

立方风控鸟·早报（10月15日）：商丘发投集团11.85亿元中票完成发行，*ST清越被罚1.72亿元

商丘发投集团11.85亿元中票完成发行，利率1.91%；*ST清越因欺诈发行及信披违法被证监会罚款1.72亿元。富祥股份控股股东、实控人、董事长包建华被留置，宇信科技原实控人洪卫东逝世、实控人变更为其配偶吴红。东百集团终止收购杭州快灵光电部分股权，东诚药业终止分拆子公司蓝纳成至港交所主板上市，江丰电子筹划发行H股并在港交所主板上市。

一年六场座谈会 证监会稳市逻辑浮现三条线索

证监会日前在北京召开座谈会，吴清主席与部分上市公司负责人、证券基金机构专家交流，会上提出“研究储备更多增量政策工具”。2026年以来吴清参加的有公开信息可查的座谈会已有六场，串起来看有三条线索：稳市机制走向制度化、资金端与回报端双轮驱动、从改革推动到工具储备。

证监会对*ST清越开出近1.72亿元罚单

*ST清越（688496）公告称收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行被处非法所募资金20%即16488万元罚款，因信息披露违法被责令改正、警告并罚款700万元，合计1.7188亿元。

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证监会就公募基金运作管理办法征求意见，拟放宽多资产配置相关条款

证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法(征求意见稿)》及配套规则公开征求意见，多项围绕基金投资范围的松绑条款引发行业关注。其中，非FOF产品投资其他基金的比例上限拟从10%上调至30%，并允许FOF投资ETF联接基金，FOF成立门槛拟降至5000万元。业内人士认为，这将拓宽资产配置型产品的策略空间，FOF和“固收+”产品或成为公募机构竞争的重要方向。

经济运行稳中提质 资本市场长期向好态势不改

业内人士认为，尽管A股受热门赛道估值偏高、国际地缘局势反复等因素影响出现短期调整，但中国经济基本面韧性足、上市公司盈利修复态势明显，资本市场长期向好的支撑条件未变。9月制造业PMI升至50.1%重返扩张区间，1-8月规模以上工业企业利润同比增长15.7%；截至10月13日已有81家A股公司披露三季报预告，其中70家预计前三季度归母净利润增长。

期货做市与衍生品业务“归母”新规推进，行业筹备架构调整

证监会9月出台新修订的《期货公司监督管理办法》，将期货做市、衍生品交易业务从期货风险子公司划转至期货公司直接经营，由自律备案转为行政许可管理，新规自2027年1月1日起实施，配套18个月过渡期。

李强在广交会开幕式上强调中国扩大高水平开放和高质量发展

国务院总理李强在广州出席第140届中国进出口商品交易会（广交会）开幕式并发表主旨演讲。他重申中国扩大高水平开放的坚定决心，表示中国将持续推动高质量发展，扩大高水平开放，为世界经济增添动力。

中国资产对国际资本吸引力持续提升：年内超650家外资机构调研A股6300余次

万得数据显示，截至10月14日，年内已有超650家外资机构累计调研A股公司6300余次，高盛（亚洲）证券以164次居首。境外投资者持有A股流通市值已超4万亿元，较2025年净增1万亿元；截至二季度末，QFII持股市值为3737.86亿元，较一季度末的2370亿元大幅增加。高盛、摩根大通、瑞银等机构近期密集发声看多中国股市，花旗、渣打在四季度展望中给出超配中国股票评级。

北交所做市商持续扩容 年内5家券商获批入场

山西证券近日获证监会核准北交所股票做市交易业务资格，成为年内第5家获批该资格的券商，全行业拥有这一资格的券商已达28家，而去年全年仅3家。目前中信证券以67只做市股票领跑，国金证券63只紧随其后；长城证券、长江证券等多家券商正积极申请该资格。

上海跨境金融提质增效 护航出海企业扬帆远航

在上海市银行同业公会近日举行的新闻通气会上，7家银行负责人介绍跨境金融布局：中国银行上海市分行打造“境内+境外”“金融+非金融”全链路出海综合服务，依托34个币种结算等产品破解企业跨境结算难题；中信银行上海分行近三年境外贷款年均增速超30%，境外企业融资突破600亿元。

第19届国际产业大会在大连举行：期货工具渐成企业经营“必选项”

10月14日，第19届国际油脂油料大会暨农畜产业（衍生品）大会在大连举行，中国证监会期货监管司副司长王颖通报，今年1至9月我国期货市场产业客户日均成交、持仓量分别同比增长3.25%和5.81%，参与套期保值的A股非金融类上市公司达1892家，参与率较十年前提升27.2个百分点至35.4%。

林州重机因2025年半年报涉嫌虚假记载收到行政处罚事先告知书

林州重机（002535）公告称收到河南证监局《行政处罚事先告知书》，因2025年半年度报告涉嫌虚假记载，公司及相关当事人被拟合计罚款1040万元。河南证监局查明公司2025年1月至8月“贸易”业务不具有商品控制权，导致半年报虚增营业收入3.23亿元、虚增营业成本3.21亿元，公司已于2026年4月更正相关财务数据。公司表示该事项未触及重大违法强制退市及其他风险警示情形。

上海建工原副总裁张惠忠被双开

上海建工集团股份有限公司原副总裁张惠忠被开除党籍和公职。经查，张惠忠严重违反党的组织纪律、廉洁纪律、工作纪律和生活纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪。

上海建工原副总裁张惠忠被开除党籍和公职

上海建工集团股份有限公司原副总裁张惠忠被开除党籍和公职。经查，张惠忠严重违反党的组织纪律、廉洁纪律、工作纪律和生活纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪。

上交所公开谴责*ST清越，五年内不接受其发行上市申请

上交所10月14日晚间向*ST清越下发纪律处分决定书，因欺诈发行及信息披露违法行为，决定对公司予以公开谴责，并五年内不接受公司提交的发行上市申请文件。同日*ST清越公告收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行、信息披露违法行为被处以1.72亿元罚款。公司股票因连续20个交易日收盘价均低于1元，已于9月10日触及交易类强制退市情形，9月11日起停牌并收到上交所终止上市事先告知书。

诚邦股份定增申请获中国证监会同意注册批复

诚邦股份公告称，公司于2026年10月14日收到中国证监会同意向特定对象发行股票注册的批复（证监许可[2026]2759号）。批复要求本次发行按报送上交所的申报文件和发行方案实施，并在批复作出十个工作日内完成发行缴款；自同意注册之日起至发行结束前如发生重大事项，应及时报告上交所。

*ST清越因欺诈发行及信披违法被证监会罚1.72亿元

*ST清越10月14日盘后公告，公司于10月13日收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行及信息披露违法违规被责令改正、给予警告，合计罚款1.72亿元。证监会认定公司2020年至2022年上半年通过少计存货跌价准备、虚假销售芯片虚增利润，2022年年报及2023年半年报存在虚假记载，并对陈述申辩意见不予采纳。公司股票因连续20个交易日收盘价低于1元，自9月11日起停牌。

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传媒板块近5日逆势领跑，AI变现存疑、多股涨停背后业绩承压

近5个交易日传媒板块以5.76%涨幅居申万一级行业首位，10月14日涨1.12%、成交829.93亿元，主力资金当日净流入18.38亿元。多只涨停股公告称AIGC或AI短剧业务尚未形成收入或收入占比极低，慈文传媒、欢瑞世纪、博纳影业等业绩多为下滑或亏损。券商提示需关注AI商业化落地、IP商业化及行业竞争等不及预期的风险。

IMF总裁：美国经济增长不足以缩减债务

国际货币基金组织（IMF）总裁格奥尔基耶娃14日表示，美国无法仅靠经济增长化解不断攀升的公共债务，需要采取其他财政调整措施。她称美国财政部长贝森特承认美国赤字和总体债务过高，IMF认为经济增长无法足够快地带来必要调整，因此有必要采取一些财政措施。

信宇人及实控人杨志明被证监会立案调查

信宇人（688573.SH）2026年10月13日公告，当日收到中国证监会对公司及实际控制人杨志明下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案。此前上交所已认定公司存在违规占用募集资金行为，涉及金额3710.70万元，对杨志明予以公开谴责、对公司予以通报批评。公司称各项经营活动正常开展，将配合调查并履行信息披露义务。

盘前必读丨美以领导人被曝商讨重启对伊军事行动；宝鼎科技前三季度净利预增最高超6倍

据央视新闻，以色列总理内塔尼亚胡近期与美国总统特朗普多次通话，商讨在10月27日以色列议会选举和11月3日美国中期选举前对伊朗发动大规模联合军事打击的可能性。宝鼎科技预计前三季度净利同比增长537%-614%，因覆铜板行业维持高景气、量价齐升。高盛研报预计，GPU采用率达15%至50%时，HBF潜在市场规模可达400亿至1500亿美元。

北证市场投资者机构化加速，长线资金与解禁减持形成博弈

北证市场机构投资者交易占比由开市时的9%提升至目前的24%，超3000只公募基金配置北交所股票，10月首批北交所3个月持有期主题基金集中开售。与此同时，2026年二季度北交所限售股解禁规模达109.9亿元，开源证券测算2026年11月将迎来新一轮解禁高峰，预计单月新增流通市值171.34亿元。多位专家认为，机构资金入场节奏、解禁减持冲击与长线资金承接能力三者的博弈将决定北证市场下一阶段运行底色。

【五大信披媒体精华摘要】10月13日：证监会推动北交所新三板一体化高质量发展

证监会办公厅副主任王利10月12日表示，下一步证监会将按照“十五五”规划纲要部署，推动北交所、新三板一体化高质量发展，探索更加适配创新型中小企业的制度和实践。中汽协数据显示，9月汽车产销分别完成299万辆和295.6万辆，环比分别增长11.4%和9%，同比分别下降8.7%和8.4%；新能源汽车月度出口占比连续四个月超过50%。

清新环境：全资子公司国润水务获准发行不超12亿元公司债

清新环境（002573.SZ）公告，全资子公司国润水务于2026年10月12日获证监会批复，同意其向专业投资者公开发行面值总额不超过12亿元公司债券，注册有效期24个月，可分期发行。

证监会就公募基金运作管理办法征求意见，拟允许期货合约价值轧差计入股债资产

10月9日，证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，拟明确允许股指期货、国债期货买入、卖出合约价值合计经轧差后计入股票资产、债券资产。业内人士认为，这一调整有望打通公募基金运用期货工具的部分制度堵点，提升现货与期货之间调整仓位的灵活性。同期财政部安排使用5500亿元地方债结存限额，央行3个月期买断式逆回购加量续作2000亿元。

中国基金报汇总周末政策动向与十大券商最新研判

中国基金报汇总周末政策与市场信息，包括中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》、财政部安排使用5500亿元地方政府债务结存限额，以及证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》征求意见。

上海国际金融中心一周要闻回顾（10月8日—10月10日）

上海市委第九轮巡视启动，对市委金融办等22家单位党组织开展常规巡视。央行连续23个月增持黄金，9月末黄金储备7747万盎司，外汇储备余额34002.51亿美元。前三季度科创债发行规模达14577.44亿元，同比增长2.34%。